證監(jiān)會(huì)就《證券期貨違法行為行政處罰辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn) 規(guī)范證券期貨執(zhí)法行為 提高行政處罰透明度

    本報(bào)記者 吳曉璐

    7月17日，證監(jiān)會(huì)表示，按照全面推進(jìn)依法治國(guó)、加強(qiáng)法治政府建設(shè)的要求，為規(guī)范證券期貨行政處罰相關(guān)執(zhí)法行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障相關(guān)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法實(shí)踐情況，證監(jiān)會(huì)在《行政處罰法》基礎(chǔ)上，結(jié)合新證券法有關(guān)規(guī)定，起草了《證券期貨違法行為行政處罰辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《處罰辦法》），現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

    證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)違反證券期貨法律法規(guī)的行為進(jìn)行行政處罰，是證監(jiān)會(huì)的重要法定職責(zé)，是維護(hù)市場(chǎng)秩序、懲治違法活動(dòng)、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要手段。制定《處罰辦法》，是進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)法律制度體系建設(shè)的需要；是解決實(shí)踐突出問(wèn)題，規(guī)范執(zhí)法行為，防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的需要；是貫徹落實(shí)依法行政要求，促進(jìn)嚴(yán)格、規(guī)范、公正、文明執(zhí)法的需要。

    中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，《處罰辦法》意在資本市場(chǎng)建設(shè)服務(wù)型政府，同時(shí)保護(hù)企業(yè)和公民個(gè)人的合法權(quán)益，規(guī)范證券市場(chǎng)的行政處罰行為，提高行政處罰的公信力，確保每一個(gè)行政處罰經(jīng)得住法律的檢驗(yàn)、社會(huì)的檢驗(yàn)和歷史的檢驗(yàn)，取得法律效果、社會(huì)效果、政治效果、道德效果與市場(chǎng)效果。

    “《處罰辦法》一方面提高了行政處罰的公信力，另一方面在發(fā)揮行政制度在震懾違法行為、警示市場(chǎng)各方、教育公眾，樹(shù)立市場(chǎng)主體各方對(duì)法治的信仰和敬畏之心等方面，有重大的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史意義。”劉俊海進(jìn)一步解釋道。

    據(jù)悉，《處罰辦法》共三十九條，主要包括六方面內(nèi)容：一是明確立案調(diào)查條件和調(diào)查權(quán)限，二是規(guī)范調(diào)查取證行為，三是優(yōu)化查審流程，四是明確行刑銜接程序，五是落實(shí)執(zhí)法公示和執(zhí)法全過(guò)程記錄制度，六是加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人的權(quán)利保障和對(duì)執(zhí)法人員的監(jiān)督。

    劉俊海表示，《處罰辦法》內(nèi)容豐富，在行刑銜接方面，規(guī)定了“直接刑事移送”“先處罰后刑事移送”“處罰、刑事移送并行”，三種審查模式都很不錯(cuò)，著眼于提高行政處罰的透明度和公信力?？偟膩?lái)看，對(duì)于更好的維護(hù)證券市場(chǎng)公平公正的交易秩序，對(duì)提升廣大投資者的幸福感、獲得感和安全感，對(duì)于鼓勵(lì)資本市場(chǎng)各方參與者慎獨(dú)自律、見(jiàn)賢思齊、擇善而從有積極的意義。

    證監(jiān)會(huì)表示，將根據(jù)公開(kāi)征求意見(jiàn)情況，進(jìn)一步完善《處罰辦法》并履行程序后發(fā)布實(shí)施。