本報記者 吳曉璐
據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站11月10日消息,近日,證監(jiān)會對《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》(以下簡稱《檢查規(guī)定》)進行了修訂,向社會公開征求意見。進一步強化首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管,督促保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)歸位盡責,保護投資者合法權(quán)益,維護證券市場秩序。
速覽要點:
當前檢查中還存在個別檢查對象隨意撤回發(fā)行申請或消極配合檢查工作等情形。
對檢查后申請撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類問題、拒絕阻礙檢查等行為實施更為嚴格的制度約束。
進一步明確檢查前統(tǒng)籌、檢查中推進以及檢查后處理的具體程序及要求,統(tǒng)一檢查標準,提高檢查規(guī)范性。
《檢查規(guī)定》修訂發(fā)布后,新開展的現(xiàn)場檢查工作適用修訂后的《檢查規(guī)定》,已開展的現(xiàn)場檢查工作仍適用原《檢查規(guī)定》。
個別檢查對象隨意撤回發(fā)行申請
或消極配合檢查工作
現(xiàn)行《檢查規(guī)定》于2021年1月發(fā)布實施,對首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查的工作程序、工作方式及工作要求做出系統(tǒng)規(guī)定,是資本市場重要的基礎(chǔ)性制度。
據(jù)證監(jiān)會介紹,2021年1月《檢查規(guī)定》發(fā)布以來,證監(jiān)會累計對95家首發(fā)企業(yè)開展了現(xiàn)場檢查工作,對信息披露質(zhì)量存在嚴重問題的企業(yè)從嚴采取監(jiān)管措施。總體來看,現(xiàn)場檢查作為IPO全鏈條監(jiān)管的重要手段及書面審核問詢的有效補充,對督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量,引導(dǎo)保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。
“但從制度運行情況看,當前檢查中還存在個別檢查對象隨意撤回發(fā)行申請或消極配合檢查工作等情形,需要進一步強化‘申報即擔責’要求,壓實發(fā)行人和中介機構(gòu)責任。”證監(jiān)會表示。
此外,現(xiàn)行《檢查規(guī)定》主要對現(xiàn)場檢查程序、方式及要求做出原則性規(guī)定,實踐中,具體檢查內(nèi)容、檢查方法及處理程序主要通過內(nèi)部工作指引的形式進行明確,這部分內(nèi)容需要及時公開。同時,現(xiàn)行《檢查規(guī)定》制定于核準制與注冊制并行期間,部分適用于核準制下的檢查流程及表述也需要結(jié)合全面注冊制運行實際予以調(diào)整。
統(tǒng)一檢查標準
提高檢查規(guī)范性
據(jù)證監(jiān)會介紹,今年2月,全面實行股票發(fā)行注冊制平穩(wěn)落地。在總結(jié)試點注冊制以來現(xiàn)場檢查監(jiān)管經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,證監(jiān)會對《檢查規(guī)定》進行了全面修訂,主要涉及以下方面:
一是強化“申報即擔責”。對檢查后申請撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類問題、拒絕阻礙檢查等行為實施更為嚴格的制度約束;
二是規(guī)范檢查操作。進一步明確檢查前統(tǒng)籌、檢查中推進以及檢查后處理的具體程序及要求,統(tǒng)一檢查標準,提高檢查規(guī)范性;
三是對《檢查規(guī)定》中部分適用于核準制的表述進行調(diào)整。
整體來看,修訂后《檢查規(guī)定》設(shè)總則、確定檢查對象、組織與實施、監(jiān)督管理及附則五章,共三十九條。其中:總則部分主要明確現(xiàn)場檢查工作總體要求,包括制度依據(jù)、適用范圍、檢查責任邊界、各方義務(wù)及統(tǒng)籌安排等。確定檢查對象部分主要明確檢查對象類型及確定方式。
組織與實施部分主要明確檢查機構(gòu)確定方式、檢查人員構(gòu)成、檢查程序、檢查內(nèi)容、檢查方式及檢查報告格式等。
監(jiān)督管理部分主要明確檢查完成后的處理程序、檢查結(jié)果運用安排及對檢查發(fā)現(xiàn)問題的處理措施等。附則部分主要明確實施時間及解釋主體等。
證監(jiān)會表示,將根據(jù)公開征求意見情況,進一步修改完善《檢查規(guī)定》后發(fā)布實施。《檢查規(guī)定》修訂發(fā)布后,新開展的現(xiàn)場檢查工作適用修訂后的《檢查規(guī)定》,已開展的現(xiàn)場檢查工作仍適用原《檢查規(guī)定》。
(編輯 上官夢露)
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