紫天科技及相關(guān)責(zé)任人因涉嫌信披違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案

    本報(bào)記者 桂小筍

    10月27日晚間，紫天科技發(fā)布了被證監(jiān)會(huì)立案和收到關(guān)注函的公告。根據(jù)公告，因涉嫌信息披露違法違規(guī)及涉嫌拒絕、阻礙執(zhí)法，公司和多名責(zé)任人收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》。此外，關(guān)注函顯示，由于涉嫌隱匿會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，公司已被福州市公安局立案調(diào)查。

    事實(shí)上，信息披露違法違規(guī)是年內(nèi)上市公司或相關(guān)責(zé)任人被監(jiān)管部門立案調(diào)查的重要原因。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，今年以來，已經(jīng)有129份監(jiān)管部門立案調(diào)查的相關(guān)信息發(fā)布，其中大部分與信息披露違法違規(guī)相關(guān)。

    根據(jù)紫天科技發(fā)布的公告，公司于近日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)和涉嫌拒絕、阻礙執(zhí)法，以及LIXIANG（李想）、宋慶、李琳涉嫌拒絕、阻礙執(zhí)法，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司及LIXIANG（李想）、宋慶、李琳進(jìn)行立案。

    北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全律師告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，紫天科技涉嫌信息披露違法違規(guī)和拒絕、阻礙執(zhí)法的行為非常嚴(yán)重。信息披露是上市公司與投資者之間的橋梁，違法違規(guī)披露會(huì)損害投資者利益，破壞市場(chǎng)公平。拒絕、阻礙執(zhí)法更是對(duì)法律權(quán)威的挑戰(zhàn)，必須嚴(yán)懲。

    除中國(guó)證監(jiān)會(huì)的立案外，紫天科技還因涉嫌隱匿會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被福州市公安局立案調(diào)查。福州市公安局對(duì)公司立案調(diào)查后，辦案人員多次通過電話、短信等方式聯(lián)系宋慶、李琳、LIXIANG（李想）等人，均未獲回應(yīng)。福建證監(jiān)局已將上述事項(xiàng)明確告知公司，并要求公司立即就該事項(xiàng)履行信息披露義務(wù)。

    上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，對(duì)于隱匿會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的行為，《刑法》中有明確規(guī)定，涉及金額在50萬元以上或拒不向司法、執(zhí)法部門提供或存在其他情節(jié)嚴(yán)重情形的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)立案?jìng)刹?。紫天科技的情形，顯然觸及了刑事追訴的條件。

    從同花順iFinD統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，在今年以來129份立案調(diào)查的信息中，涉嫌信息披露違規(guī)的就達(dá)75份。此外，由于一些上市公司的違規(guī)行為涉及財(cái)務(wù)問題，也有審計(jì)機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查。

    王智斌分析，從紫天科技的情況來看，公司不配合立案調(diào)查，這意味著其涉及的信息披露違規(guī)情形可能較為嚴(yán)重，投資者應(yīng)密切關(guān)注相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。在信息披露違規(guī)事項(xiàng)相對(duì)清晰之后，符合條件的投資者可以考慮通過民事訴訟的方式要求上市公司及相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)民事賠償責(zé)任。