證監(jiān)會(huì)法律部副主任楊明宇：五方面切實(shí)提高資本市場(chǎng)監(jiān)管有效性

    本報(bào)記者 吳曉璐

    11月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部副主任楊明宇在2023金融街論壇年會(huì)上表示，經(jīng)過(guò)近年來(lái)的不懈努力，資本市場(chǎng)法治和基礎(chǔ)制度建設(shè)取得重大進(jìn)展，證券違法成本過(guò)低的情況在制度層面得到了根本改變，證券期貨領(lǐng)域案件多發(fā)態(tài)勢(shì)得到遏制，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的合力初步形成，市場(chǎng)生態(tài)持續(xù)改善，市場(chǎng)韌性得到增強(qiáng)，市場(chǎng)預(yù)期更加穩(wěn)定。

    楊明宇表示，下一步證監(jiān)會(huì)將切實(shí)提高資本市場(chǎng)監(jiān)管有效性，主要是五方面：突出監(jiān)管全覆蓋，創(chuàng)新監(jiān)管方式方法，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，強(qiáng)化監(jiān)管法治保障，提升監(jiān)管科技化水平等。

    不斷提高證券監(jiān)管能力和水平

    楊明宇表示，證監(jiān)會(huì)的第一職責(zé)是監(jiān)管。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，深化對(duì)監(jiān)管政治性人民性的認(rèn)識(shí)，深入推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，以完善證券執(zhí)法司法制度機(jī)制為抓手，不斷提高證券監(jiān)管能力和水平，以監(jiān)管履職能力提升帶動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

    首先，重點(diǎn)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，推動(dòng)中辦、國(guó)辦印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）?！兑庖姟酚“l(fā)后，在黨中央、國(guó)務(wù)院的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，在有關(guān)單位的共同努力下，貫徹落實(shí)工作取得了明顯的階段性成效，大部分措施已經(jīng)落地或者取得階段性成果。

    其次，穩(wěn)步夯實(shí)法治根基，推動(dòng)完善資本市場(chǎng)監(jiān)管制度體系。如推動(dòng)全面修改證券法，顯著提高行政處罰力度、強(qiáng)化對(duì)控股股東和實(shí)際控制人責(zé)任追究、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé)，夯實(shí)資本市場(chǎng)法治根基。推動(dòng)出臺(tái)期貨和衍生品法，補(bǔ)齊期貨和衍生品領(lǐng)域的法律“短板”。推動(dòng)出臺(tái)刑法修正案（十一），配套修改證券期貨犯罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，大幅強(qiáng)化欺詐發(fā)行、信息披露造假、操縱市場(chǎng)等犯罪的刑事懲戒力度等。

    再次，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法合力，推動(dòng)完善證券執(zhí)法司法體制機(jī)制。堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的監(jiān)管理念，牽頭成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組，加大對(duì)資本市場(chǎng)重大案件的協(xié)調(diào)力度，完善信息共享機(jī)制，推進(jìn)重要規(guī)則制定，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。推動(dòng)高檢院設(shè)立駐證監(jiān)會(huì)檢察室，進(jìn)一步發(fā)揮證券領(lǐng)域檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職能，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法與刑事司法高效銜接等。

    最后，深入推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，不斷完善稽查處罰監(jiān)管體制機(jī)制。緊緊圍繞股票發(fā)行注冊(cè)制改革這條主線，一體推進(jìn)稽查處罰監(jiān)管轉(zhuǎn)型，適應(yīng)資本市場(chǎng)改革帶來(lái)的深刻環(huán)境變化。

    全面加強(qiáng)資本市場(chǎng)監(jiān)管

    據(jù)楊明宇介紹，下一步，證監(jiān)會(huì)將全面貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議決策部署，深刻把握資本市場(chǎng)監(jiān)管的政治性、人民性，以全面加強(qiáng)監(jiān)管、防范化解風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，堅(jiān)持恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴(yán)格問(wèn)責(zé)的監(jiān)管精神，切實(shí)提高資本市場(chǎng)監(jiān)管有效性。

    一是突出監(jiān)管全覆蓋。以落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神為契機(jī)，及時(shí)查找監(jiān)管不到位、不及時(shí)的制度短板和漏洞，按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則，依法將各類證券基金期貨活動(dòng)全部納入監(jiān)管，持續(xù)健全各條線各環(huán)節(jié)監(jiān)管制度體系，確保監(jiān)管無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)、無(wú)例外。

    二是創(chuàng)新監(jiān)管方式方法。強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管，嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)口，未經(jīng)依法批準(zhǔn)或者登記備案，任何機(jī)構(gòu)不得從事證券基金期貨業(yè)務(wù)、開展證券基金期貨活動(dòng)，嚴(yán)禁無(wú)證經(jīng)營(yíng)和超范圍經(jīng)營(yíng)。強(qiáng)化行為監(jiān)管，嚴(yán)格規(guī)范證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的各類經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及交易行為。強(qiáng)化功能監(jiān)管，對(duì)同質(zhì)同類金融業(yè)務(wù)或者金融產(chǎn)品，實(shí)行公平統(tǒng)一的監(jiān)管規(guī)則。強(qiáng)化穿透式監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊違規(guī)代持、以異常價(jià)格突擊入股、利益輸送等行為，防范違法違規(guī)“造富”。強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管，對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施全周期、全過(guò)程、全鏈條動(dòng)態(tài)監(jiān)管。強(qiáng)化分類監(jiān)管，將監(jiān)管資源集中到重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵機(jī)構(gòu)、核心人員。強(qiáng)化自律監(jiān)管，更好發(fā)揮自律監(jiān)管前瞻性引導(dǎo)、預(yù)防性規(guī)范功能作用。強(qiáng)化陽(yáng)光監(jiān)管，進(jìn)一步消除“口袋政策”，提升監(jiān)管透明度和一致性。

    三是加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同。健全部際聯(lián)動(dòng)、央地協(xié)作的工作機(jī)制，深化與司法機(jī)關(guān)、相關(guān)部委和地方政府的監(jiān)管協(xié)作，提升監(jiān)管執(zhí)法合力。進(jìn)一步發(fā)揮公安、檢察機(jī)關(guān)派駐證監(jiān)會(huì)的體制優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)揮打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組等機(jī)制作用，強(qiáng)化“零容忍”執(zhí)法震懾。繼續(xù)統(tǒng)籌開放和安全，扎實(shí)推進(jìn)常態(tài)化、可持續(xù)的跨境監(jiān)管執(zhí)法合作，加大對(duì)跨境違法違規(guī)行為的打擊力度。

    四是強(qiáng)化監(jiān)管法治保障。加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治建設(shè)，推動(dòng)制定、修改公司法、證券投資基金法、上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例等法律法規(guī)。加快推進(jìn)資本市場(chǎng)各條線制度規(guī)則“立改廢釋”和體系優(yōu)化，梳理監(jiān)管制度漏洞并及時(shí)糾偏，使資本市場(chǎng)法律體系更加科學(xué)完備，為全面加強(qiáng)監(jiān)管提供更加強(qiáng)有力的法治保障。

    五是提升監(jiān)管科技化水平。加快構(gòu)建覆蓋股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)及場(chǎng)外市場(chǎng)的資本市場(chǎng)智慧監(jiān)管平臺(tái)，進(jìn)一步提高監(jiān)管信息集成度，開發(fā)并推廣實(shí)用分析工具，促進(jìn)業(yè)務(wù)和科技深度融合，提升監(jiān)管智能化水平。持續(xù)強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)安全事件監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)金融基礎(chǔ)設(shè)施安全平穩(wěn)運(yùn)行，保障信息安全。

    楊明宇表示，中央金融工作會(huì)議指明了未來(lái)五年資本市場(chǎng)監(jiān)管工作的目標(biāo)和任務(wù)。證監(jiān)會(huì)將全面貫徹落實(shí)會(huì)議精神，全面加強(qiáng)資本市場(chǎng)監(jiān)管，推動(dòng)完善基礎(chǔ)制度，創(chuàng)新監(jiān)管方式方法，加強(qiáng)與各方面的協(xié)同合作，全面提升監(jiān)管效能，為建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)提供有力保障。

（編輯 張偉）