中證協(xié)進(jìn)一步規(guī)范 證券公司董監(jiān)高及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

    5月10日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》（下稱《管理規(guī)則》）?！豆芾硪?guī)則》共九章四十八條，對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)要求、水平評價測試、培訓(xùn)、登記管理、信息管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面作出具體規(guī)定。

    中證協(xié)表示，目前證券從業(yè)人員總數(shù)已達(dá)36萬人。隨著新證券法頒布實(shí)施和“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，證券從業(yè)人員管理也面臨著新的變革要求，需要適應(yīng)新的形勢作出調(diào)整安排。為此，協(xié)會按照證監(jiān)會的工作部署，配套上位部門規(guī)章《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（下稱《監(jiān)督管理辦法》），結(jié)合會員機(jī)構(gòu)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行業(yè)人員自律管理的有關(guān)共識，制定了《管理規(guī)則》。

    具體來看，《管理規(guī)則》明確五方面調(diào)整。

    一是明確證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員道德品行、專業(yè)能力要求。將道德品行要求落地落實(shí)，進(jìn)一步細(xì)化明確專業(yè)能力要求；將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評價測試，豐富專業(yè)能力水平評價方式。

    二是建立證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理體系。明確登記管理流程，包括登記人員范圍、登記信息、登記要求及持續(xù)記錄等；明確信息管理流程，包括信息內(nèi)容、報送要求及擬聘人員信息查詢等。

    三是完善證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，提出依法合規(guī)、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、專業(yè)審慎等基本執(zhí)業(yè)要求；明確不得涉足非法證券活動、輸送或者謀取不正當(dāng)利益、違規(guī)從事投資、損害職業(yè)聲譽(yù)及行業(yè)聲譽(yù)等執(zhí)業(yè)底線。

    四是強(qiáng)化證券公司主體責(zé)任與內(nèi)生性有效管理機(jī)制。要求證券公司審慎調(diào)查擬聘用人員的從業(yè)經(jīng)歷、執(zhí)業(yè)情況、誠信情況、違法違規(guī)情況等；要求證券公司從制度建設(shè)、道德建設(shè)、執(zhí)業(yè)行為約束等多方面強(qiáng)化人員內(nèi)部管理。

    五是建立健全證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員自律管理體系。協(xié)會建立人員名單分類機(jī)制、案例示范警示機(jī)制、差異化管理機(jī)制等，強(qiáng)化人員分類管理和聲譽(yù)約束；加強(qiáng)事中事后自律管理，明確自律監(jiān)督檢查要求、內(nèi)容及采取自律措施的情形等。

    如何理解水平評價測試不是準(zhǔn)入型考試？中證協(xié)表示，證券法和《監(jiān)督管理辦法》要求從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識。協(xié)會組織的水平評價測試是評測相關(guān)人員是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識、具備所需專業(yè)能力的方式之一。符合《監(jiān)督管理辦法》《管理規(guī)則》規(guī)定的相關(guān)條件，能夠通過其他方式證明具備相應(yīng)專業(yè)能力的人員，可以不參加相應(yīng)的水平評價測試。

    此外，證券公司董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)由所在證券公司按照規(guī)定向協(xié)會進(jìn)行登記。在證券從業(yè)人員完成初始登記后，協(xié)會對登記人員進(jìn)行持續(xù)動態(tài)管理，要求證券公司按規(guī)定報送相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)情況、培訓(xùn)情況、違法違規(guī)行為、違反職業(yè)道德行為、處罰處分措施情況、誠信情況、內(nèi)部懲戒情況、履行社會責(zé)任情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況等。此外，協(xié)會建立執(zhí)業(yè)信息庫，對以上情況進(jìn)行持續(xù)記錄并予以公示，形成執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理體系，完善執(zhí)業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制。

    協(xié)會將根據(jù)行業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況等，建立并公布3類名單：一是保薦代表人等專項(xiàng)業(yè)務(wù)人員綜合執(zhí)業(yè)信息分類名單（A名單）；二是水平評價測試未達(dá)到基本要求，由公司驗(yàn)證專業(yè)能力水平人員名單（B名單）；三是最近3年受過中國證監(jiān)會或者行業(yè)自律組織有關(guān)處罰處分措施人員名單（C名單）。

    協(xié)會根據(jù)分類管理名單，從執(zhí)業(yè)檢查、持續(xù)培訓(xùn)等方面對相關(guān)人員實(shí)施差異化自律管理安排。

    《管理規(guī)則》發(fā)布后，協(xié)會將陸續(xù)作出相關(guān)安排：一是將于近期發(fā)布水平評價測試、培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理等相關(guān)規(guī)則。在《管理規(guī)則》征求意見過程中，行業(yè)較為關(guān)注的水平評價測試安排、培訓(xùn)學(xué)時差異化要求、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息范圍及報送查詢流程等事宜均將在相關(guān)規(guī)則中予以明確。

    二是優(yōu)化升級從業(yè)人員管理平臺。根據(jù)《監(jiān)督管理辦法》《管理規(guī)則》的新要求，建設(shè)適應(yīng)登記管理、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理的智能化自律管理系統(tǒng)及執(zhí)業(yè)信息庫，便利公司執(zhí)業(yè)登記、信息報送、信息查詢等日常工作，同時為構(gòu)建行業(yè)人員專業(yè)水平、專業(yè)責(zé)任、職業(yè)道德持續(xù)評價機(jī)制提供系統(tǒng)支持。