中基協(xié)發(fā)布新規(guī) 進一步加強基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范

    基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范將進一步加強。5月10日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“中基協(xié)”）發(fā)布《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（下稱《管理規(guī)則》）及《關于實施<基金從業(yè)人員管理規(guī)則>有關事項的規(guī)定》（下稱《配套規(guī)則》），上述規(guī)則自發(fā)布之日起實施。

    《管理規(guī)則》明確了從業(yè)資格管理的具體范圍。具體來看，機構(gòu)范圍包含公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、經(jīng)中基協(xié)登記的私募基金管理人、基金托管人以及各類基金服務機構(gòu)等，這實現(xiàn)了對從事基金業(yè)務活動的經(jīng)營機構(gòu)全覆蓋。人員范圍根據(jù)不同機構(gòu)類型中從事基金業(yè)務活動的具體崗位進行了詳細列舉，并以兜底條款銜接未來因行業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的新的從業(yè)人員群體。

    《管理規(guī)則》規(guī)定了從業(yè)資格取得的注冊條件。根據(jù)國家對外開放政策安排和證監(jiān)會規(guī)章授權(quán)，《管理規(guī)則》還對可以豁免從業(yè)資格考試部分科目適用的具體情形，作出了規(guī)定。此外，根據(jù)《管理規(guī)則》，申請人通過中基協(xié)組織的專項培訓并認定合格的，自合格之日起兩年內(nèi)，視同臨時具備從業(yè)資格注冊有關條件。

    《管理規(guī)則》梳理了從業(yè)資格管理內(nèi)容，督促機構(gòu)履行從業(yè)資格管理主體責任。具體而言，從業(yè)資格管理工作包括從業(yè)資格注冊、從業(yè)資格信息變更、后續(xù)職業(yè)培訓管理、誠信信息管理和從業(yè)資格注銷等內(nèi)容。機構(gòu)應當建立健全從業(yè)人員資格管理制度，規(guī)范崗位職責，加強從業(yè)人員職業(yè)道德教育，明確行為規(guī)范，建立健全從業(yè)人員資格管理制度，組織實施從業(yè)人員資格管理和后續(xù)職業(yè)培訓，充分履行從業(yè)資格管理主體責任。

    根據(jù)《管理規(guī)則》，從業(yè)人員應當遵守執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?！豆芾硪?guī)則》強調(diào)從業(yè)人員在從事基金業(yè)務活動中應當堅持遵守忠實、審慎、守法合規(guī)、利益沖突管理、信息披露、適當性、公平競業(yè)以及保密義務，特別是應當自覺維護個人職業(yè)聲譽以及所在機構(gòu)和行業(yè)的聲譽，踐行社會公德、商業(yè)道德，相互尊重、公平競爭，廉潔從業(yè)。

    《管理規(guī)則》還落實了中基協(xié)自律管理職責?！豆芾硪?guī)則》規(guī)定了中基協(xié)對機構(gòu)及從業(yè)人員從業(yè)資格管理實施情況進行檢查的職能，并明確機構(gòu)及從業(yè)人員因涉嫌違法違紀被有關機構(gòu)調(diào)查或檢查的，中基協(xié)可以暫停受理其從業(yè)資格管理有關事項。針對機構(gòu)和從業(yè)人員違反本規(guī)則有關規(guī)定的，中基協(xié)可以對機構(gòu)及從業(yè)人員采取紀律處分。

    此外，中基協(xié)配合《管理規(guī)則》制定了《配套規(guī)則》。其制定緣由主要為，《管理規(guī)則》適用的機構(gòu)范圍和人員范圍覆蓋面廣、結(jié)構(gòu)復雜，《管理規(guī)則》在承接和吸收過往問題解答、通知等碎片式自律規(guī)則，既要對不同機構(gòu)類型、業(yè)務類型的從業(yè)人員注冊條件做出原則性規(guī)定，也要保留一部分較為復雜的特殊認可情形。同時，注冊適用的考試科目組合和各類特殊認可情形等內(nèi)容相對瑣碎，與《管理規(guī)則》的定位不一致，不適宜全部在其中進行規(guī)定。

    《配套規(guī)則》主要包含三方面內(nèi)容：一是將從業(yè)資格注冊適用的考試科目組合按照從業(yè)人員從事的基金業(yè)務類型進行了對應；二是根據(jù)國家有關政策及安排、中國證監(jiān)會及中基協(xié)的規(guī)定，對從業(yè)資格注冊中基協(xié)規(guī)定的認可情形進行了明確；三是對有關其他考試成績認可的安排進行了規(guī)定。

    據(jù)悉，下一步，中基協(xié)將圍繞從業(yè)人員自律管理工作，制定修訂考試管理、培訓管理相關的自律規(guī)則，進一步完善從業(yè)人員資格管理自律規(guī)則體系，提升從業(yè)人員資格管理的規(guī)范水平，促進基金行業(yè)機構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。