券業(yè)版?zhèn)€人征信系統(tǒng)將上線 35萬從業(yè)人員納入線上監(jiān)管

    記錄證券業(yè)從業(yè)人員個(gè)人職業(yè)生涯大事的系統(tǒng)有望“上線”。

    證券時(shí)報(bào)記者獨(dú)家獲悉，近日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)起草了《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法（審議稿）》（下稱《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理》），在履行相應(yīng)程序后將正式發(fā)布。

    根據(jù)《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理》，所有證券業(yè)從業(yè)人員的基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、違法失信信息、其他正面信息（在文化建設(shè)中表現(xiàn)突出；積極履行社會(huì)責(zé)任等）、其他負(fù)面信息（與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規(guī)，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動(dòng)合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內(nèi)部處分處理決定；黨內(nèi)警告等）都將被系統(tǒng)記錄。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，目前證券業(yè)從業(yè)人員約35萬人。

    據(jù)了解，此舉是為了進(jìn)一步建立健全證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，加強(qiáng)對行業(yè)主體的自律約束、聲譽(yù)約束，充分發(fā)揮市場化約束機(jī)制作用。

    “有了這個(gè)‘征信系統(tǒng)’，只要是同行跳槽過來的，招聘時(shí)查一下就知道這個(gè)人的過往表現(xiàn)了。”某行業(yè)人士向證券時(shí)報(bào)記者表示。

    獎(jiǎng)懲信息均記錄在案

    根據(jù)《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理》，執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括基本信息、誠信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息等。

    所謂基本信息，對于從業(yè)者個(gè)人而言，包括姓名、性別、國籍、證件類型、證件號碼，以及所在機(jī)構(gòu)、部門、職務(wù)、登記類別和編號（如有）等。

    誠信信息，則包括表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息和違法失信信息。

    表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息主要包括表彰獎(jiǎng)勵(lì)名稱、作出單位、作出時(shí)間、表彰獎(jiǎng)勵(lì)類別、詳細(xì)情況、證明材料等。具體來看，可以是證監(jiān)會(huì)、國務(wù)院其他主管部門等省部級及以上單位和全國性證券期貨市場行業(yè)組織作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評比決定等。

    違法失信信息則包括證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；因違法開展經(jīng)營活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、財(cái)政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以的行政處罰；證券期貨市場行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議等。

    此外，違法失信信息還包括因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處的刑罰；以不正當(dāng)手段干擾證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分，或者因情節(jié)較輕未受到處罰處理，但被紀(jì)律檢查或行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息；失信被執(zhí)行人、涉金融嚴(yán)重失信人的信息；協(xié)會(huì)作出的自律管理措施等。

    其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，包括其他正面信息和其他負(fù)面信息。

    其他正面信息，具體包括參加協(xié)會(huì)各專業(yè)委員會(huì)工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；參加協(xié)會(huì)組織的專題研究、報(bào)告撰寫、教材編寫工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；執(zhí)業(yè)評價(jià)結(jié)果為A級的；在行業(yè)文化建設(shè)工作中表現(xiàn)突出或者成效顯著的；積極履行社會(huì)責(zé)任的；積極參與行業(yè)輿情引導(dǎo)的；券商（公司總部及以上）對其工作人員作出的與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)、表彰決定等。

    其他負(fù)面信息，則包括違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則但免予采取自律措施的情況；違反對協(xié)會(huì)提交的承諾，或者不配合協(xié)會(huì)調(diào)查、檢查；執(zhí)業(yè)評價(jià)過程中收集的產(chǎn)生負(fù)面影響的非處罰處分信息；違反公序良俗或者損害行業(yè)形象和聲譽(yù)的其他情況；券商對其工作人員作出的，與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規(guī)或者違反公司內(nèi)部規(guī)定，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動(dòng)合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內(nèi)部處分處理決定；黨員因違反《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等有關(guān)廉潔紀(jì)律規(guī)定而受到的黨內(nèi)警告及以上紀(jì)律處分等。

    查詢部分信息需申請

    據(jù)了解，執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。

    任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人都可以通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢公開信息。協(xié)會(huì)作出的紀(jì)律處分和書面自律管理措施決定書，原則上在協(xié)會(huì)網(wǎng)站誠信信息欄目公開。自律管理對象的基本信息，表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息和違法失信信息作出單位及數(shù)量，其他正面信息和負(fù)面信息類型、作出或者認(rèn)定單位及數(shù)量，原則上在協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息公示欄目公開。

    除公開信息之外的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息為有限公開信息。符合條件的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人可以申請查詢有限公開信息。

    券商可以直接查詢本機(jī)構(gòu)以及本機(jī)構(gòu)工作人員的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息。從業(yè)人員可以直接查詢本人的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息。券商擬查詢其他券商人員執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的，應(yīng)當(dāng)提交查詢申請材料。

    協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)保留執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息查詢記錄。查詢記錄包括執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的查詢主體、查詢對象、查詢內(nèi)容、查詢原因、查詢用途、查詢時(shí)間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存10年。

    此外，任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，不得將相關(guān)信息用于非法目的。