中證協(xié)發(fā)布證券公司董監(jiān)高及從業(yè)人員管理規(guī)則 近期將發(fā)布水平評價測試等相關(guān)規(guī)則

    本報記者 邢萌

    5月10日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡稱《管理規(guī)則》），旨在貫徹落實《證券法》《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《監(jiān)督管理辦法》）等的要求，規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，保障相關(guān)人員具備從事證券業(yè)務(wù)所需的道德品行和專業(yè)能力，促進(jìn)證券公司合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    據(jù)悉，目前證券從業(yè)人員總數(shù)已達(dá)36萬人，從業(yè)人員類別分為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等。隨著新《證券法》頒布實施和“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，證券從業(yè)人員管理也面臨著新的變革要求，需要適應(yīng)新的形勢作出調(diào)整安排。

    《管理規(guī)則》共九章四十八條，一是總則，二是執(zhí)業(yè)要求，三是水平評價測試與培訓(xùn)，四是登記管理，五是信息管理，六是執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，七是證券公司管理責(zé)任，八是自律管理，九是附則。主要包括以下內(nèi)容：一是明確證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員道德品行、專業(yè)能力要求。二是建立證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記和執(zhí)業(yè)聲譽管理體系。三是完善證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。四是強化證券公司主體責(zé)任與內(nèi)生性有效管理機制。五是建立健全證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員自律管理體系。

    中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)負(fù)責(zé)人在答記者問時表示，《管理規(guī)則》中規(guī)定的“從業(yè)人員”是指從事證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的人員，既包括從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易及證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問、證券承銷與保薦、融資融券、證券自營、證券做市交易、證券資產(chǎn)管理，以及代銷金融產(chǎn)品、證券投資基金代銷與托管等業(yè)務(wù)和管理工作的人員，也包括合規(guī)、風(fēng)險管理、財務(wù)管理、稽核審計、信息技術(shù)、結(jié)算等所有與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的中后臺及內(nèi)部管理人員。公司董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員均為從業(yè)人員。

    在回應(yīng)登記管理與以前的資格管理有何不同的問題時，該負(fù)責(zé)人表示，資格管理是事前準(zhǔn)入管理，登記管理強化事中、事后監(jiān)督。與資格管理相比較，登記管理更加突出專業(yè)水平與執(zhí)業(yè)行為并重的要求，是由事前資格管理向事中行為管理、事后自律約束為著力點的管理方式轉(zhuǎn)變。

    針對《管理規(guī)則》適用人群問題，上述負(fù)責(zé)人表示，根據(jù)《監(jiān)督管理辦法》，證券公司子公司和證券投資咨詢、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)比照證券公司相關(guān)人員適用《管理規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》，證券評級機構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)比照證券公司相關(guān)人員適用《管理規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。其他監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范明確比照證券公司相關(guān)人員管理的人員，適用《管理規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。

    對于《管理規(guī)則》發(fā)布后協(xié)會的后續(xù)安排，中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，一是將于近期發(fā)布水平評價測試、培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)聲譽信息管理等相關(guān)規(guī)則。在《管理規(guī)則》征求意見過程中，行業(yè)較為關(guān)注的水平評價測試安排、培訓(xùn)學(xué)時差異化要求、執(zhí)業(yè)聲譽信息范圍及報送查詢流程等事宜均將在相關(guān)規(guī)則中予以明確。二是將優(yōu)化升級從業(yè)人員管理平臺。根據(jù)《監(jiān)督管理辦法》《管理規(guī)則》的新要求，建設(shè)適應(yīng)登記管理、執(zhí)業(yè)聲譽管理的智能化自律管理系統(tǒng)及執(zhí)業(yè)信息庫，便利公司執(zhí)業(yè)登記、信息報送、信息查詢等日常工作，同時為構(gòu)建行業(yè)人員專業(yè)水平、專業(yè)責(zé)任、職業(yè)道德持續(xù)評價機制提供系統(tǒng)支持。

（編輯 何帆）