證監(jiān)會擬優(yōu)化證券基金 董監(jiān)高等人員執(zhí)業(yè)規(guī)范

    證券時報記者 程丹

    證監(jiān)會昨日就《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見。

    《管理辦法》主要內(nèi)容方面，一是優(yōu)化證券基金行業(yè)相關(guān)人員的任職程序和條件，將證券公司董監(jiān)高人員資格審批調(diào)整為事后備案，將人員聘任的自主權(quán)還給經(jīng)營機構(gòu)，統(tǒng)一證券公司與基金公司董監(jiān)高的基本任職條件，并優(yōu)化部分任職要求，不再將參加水平測試作為必備條件，允許具備一定工作經(jīng)歷和監(jiān)管經(jīng)驗的人員豁免測試；從工作經(jīng)歷、管理經(jīng)驗等方面細化經(jīng)營管理能力要求，為引進金融科技等領(lǐng)域?qū)I(yè)人才，適度放寬工作經(jīng)歷限制；取消學歷要求及推薦人制度，強化誠信合規(guī)要求，完善負面清單管理，統(tǒng)一證券公司與基金公司從業(yè)人員的基本條件，并將證券基金行業(yè)其他相關(guān)機構(gòu)的專業(yè)人員納入監(jiān)管。二是明確執(zhí)業(yè)規(guī)范和限制，多角度約束執(zhí)業(yè)行為，強化外部聲譽和誠信約束，強化利益沖突管理，明確不得自營或者為他人經(jīng)營與所任公司同類業(yè)務(wù)或存在利益沖突的業(yè)務(wù)；要求相關(guān)人員不得違法投資，不得與客戶發(fā)生利益沖突。三是強化證券基金經(jīng)營機構(gòu)的內(nèi)部管控責任，實現(xiàn)任職有保障、履職有制衡、離職有監(jiān)督。四是健全信息公開和共享機制，強化誠信約束，要求經(jīng)營機構(gòu)及時報送有關(guān)人員的內(nèi)部懲戒、誠信記錄等信息，允許經(jīng)營機構(gòu)查詢擬受聘人的任職管理和執(zhí)業(yè)管理信息，做好盡職調(diào)查，行業(yè)協(xié)會優(yōu)化誠信查詢平臺，完善誠信信息公示制度，強化外部聲譽和誠信機制約束。五是加強事中事后監(jiān)管，強化責任追究力度，細化對經(jīng)營機構(gòu)和人員違法違規(guī)行為采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排，實現(xiàn)監(jiān)管問責無死角、無盲區(qū)。