證監(jiān)會規(guī)范證券基金行業(yè)人員任職和執(zhí)業(yè)行為

    本報記者 孟珂

    11月20日，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《管理辦法》），并向社會公開征求意見。業(yè)內(nèi)人士認為，《管理辦法》將進一步規(guī)范證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，促進證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運行，保護投資者合法權(quán)益。

    對于《管理辦法》的起草背景，證監(jiān)會機構(gòu)部相關(guān)負責人在接受記者采訪時表示，證監(jiān)會于2002年、2004年、2006年陸續(xù)制定了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》等規(guī)章及規(guī)范性文件，從準入條件、行為規(guī)范、監(jiān)督管理和法律責任等方面作了系統(tǒng)性規(guī)定。這些規(guī)則對于強化證券基金行業(yè)人員管理、規(guī)范任職和執(zhí)業(yè)行為、提升行業(yè)人員素質(zhì)和服務水平等發(fā)揮了重要作用，逐步推動形成了一支具有較高職業(yè)素質(zhì)和規(guī)范程度的專業(yè)人才隊伍。

    “但隨著行業(yè)的發(fā)展、國務院‘放管服’改革的推進，以及新證券法的發(fā)布實施，目前部分董監(jiān)高和從業(yè)人員監(jiān)管規(guī)則需要作相應調(diào)整完善，有必要結(jié)合行業(yè)實際，制定統(tǒng)一的部門規(guī)章，對董監(jiān)高和從業(yè)人員進行系統(tǒng)性規(guī)范。”上述機構(gòu)部相關(guān)負責人說。

    談及此次制定《管理辦法》主要解決的問題，該負責人表示，一是優(yōu)化證券基金行業(yè)相關(guān)人員的任職程序和條件。將證券公司董監(jiān)高人員資格審批調(diào)整為事后備案，將人員聘任的自主權(quán)還給經(jīng)營機構(gòu)。統(tǒng)一證券公司與基金公司董監(jiān)高的基本任職條件，并優(yōu)化部分任職要求：不再將參加水平測試作為必備條件，允許具備一定工作經(jīng)歷和監(jiān)管經(jīng)驗的人員豁免測試。針對金融科技等領(lǐng)域的專業(yè)人才，適度放寬工作經(jīng)歷限制。取消學歷要求及推薦人制度。進一步強化經(jīng)營管理能力和誠信合規(guī)要求。將證券基金行業(yè)其他機構(gòu)的專業(yè)人員統(tǒng)一納入監(jiān)管。統(tǒng)一證券公司與基金公司從業(yè)人員的基本條件，并將證券基金行業(yè)其他相關(guān)機構(gòu)的專業(yè)人員納入監(jiān)管。

    二是明確執(zhí)業(yè)規(guī)范和限制，多角度約束執(zhí)業(yè)行為，強化誠信約束。按照“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設(shè)要求，明確相關(guān)人員應當遵循的基本行為準則；強化利益沖突管理，要求相關(guān)人員不得違法投資，不得與客戶發(fā)生利益沖突等。要求經(jīng)營機構(gòu)報送相關(guān)人員內(nèi)部懲戒、誠信記錄等信息，允許其查詢擬受聘人的相關(guān)信息，做好盡職調(diào)查；行業(yè)協(xié)會優(yōu)化誠信查詢平臺，強化外部聲譽和誠信機制的約束功能。

    三是強化證券基金經(jīng)營機構(gòu)的內(nèi)部管控責任，加強事中事后監(jiān)管，強化責任追究力度。從事前任職調(diào)查、事中履職監(jiān)督、事后離任審計三方面明確了證券基金經(jīng)營機構(gòu)的人員管理責任。實現(xiàn)任職有保障、履職有制衡、離職有監(jiān)督。加強事中事后監(jiān)管，強化責任追究力度，實現(xiàn)監(jiān)管問責無死角、無盲區(qū)。

    對于《管理辦法》的起草思路，機構(gòu)部相關(guān)負責人表示，《管理辦法》定位于全面規(guī)范證券基金行業(yè)董監(jiān)高人員及從業(yè)人員的專項部門規(guī)章，提升行政監(jiān)管效能，加強行業(yè)自律，督促經(jīng)營機構(gòu)加強對人員的內(nèi)部管控，促進證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運行。主要遵循以下思路：

    一是構(gòu)建統(tǒng)一完備的人員管理基礎(chǔ)制度。梳理整合現(xiàn)行規(guī)則中經(jīng)實踐證明行之有效的做法和制度，吸收借鑒境外高管和從業(yè)人員在誠信管理等方面有益的經(jīng)驗，補齊制度短板，實現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋。二是放松管制，減少不必要干預。落實新證券法和“放管服”工作要求，將資格審批統(tǒng)一調(diào)整為事后備案，切實放松管制，構(gòu)建行政監(jiān)管、自律管理、經(jīng)營機構(gòu)、董監(jiān)高及從業(yè)人員各司其職、各盡其責的人員管理體系。三是落實對違法行為“零容忍”。加大對違法違規(guī)行為采取行政監(jiān)管措施及行政處罰的力度，完善問責機制，實現(xiàn)監(jiān)管問責無死角、無盲區(qū)。