新增“賬戶休眠管理” 證監(jiān)會修訂期貨市場客戶開戶管理規(guī)定

    本報記者 孟珂

    11月20日，中國證監(jiān)會就《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱征求意見稿）公開征求意見。據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉介紹，為適應(yīng)期貨市場發(fā)展，并貫徹落實證監(jiān)會證券期貨規(guī)章制度系統(tǒng)性清理工作，證監(jiān)會對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進行了修訂，并同步廢止《關(guān)于開展期貨市場賬戶規(guī)范工作的決定》（以下簡稱《決定》），將其中部分規(guī)定納入征求意見稿。

    征求意見稿共八章五十一條，主要修訂內(nèi)容為：一是新增賬戶休眠管理章節(jié)，吸收《決定》中賬戶休眠管理相關(guān)內(nèi)容；二是優(yōu)化實名制中身份證明文件的要求；三是適度減輕期貨公司運營成本，將期貨公司分支機構(gòu)保存開戶資料的要求，調(diào)整為確保可以查詢開戶資料即可；四是增加遵守有關(guān)反洗錢和投資者適當(dāng)性的原則性規(guī)定。

    所謂休眠賬戶，是指截至休眠認(rèn)定日，同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易（含一年）、休眠認(rèn)定日結(jié)算后客戶權(quán)益在1000元人民幣以下（含1000元）四個條件的賬戶，或者2009年9月1日前直接通過期貨交易所開立交易編碼，但是客戶資料不完整或者關(guān)鍵信息不準(zhǔn)確的賬戶。

    征求意見稿顯示，期貨公司激活休眠賬戶時，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交賬戶激活申請，期貨公司和期貨交易所應(yīng)當(dāng)在休眠賬戶激活成功后的下一個交易日解除其開倉限制。

    此外，征求意見稿在減輕期貨公司運營成本方面也有所完善。明確期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心的規(guī)定以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶資料一并存檔備查。各營業(yè)部、分公司等分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?？梢圆樵兯k理的客戶影像資料等開戶資料。

    在業(yè)內(nèi)人士看來，本次修訂有助于期貨公司減輕其運營成本，加強期貨市場監(jiān)管，保護客戶合法權(quán)益，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，提高市場運行效率。