中證協(xié)：取得執(zhí)業(yè)證書 從業(yè)人員視為完成登記

    中國證券報記者4日從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，協(xié)會發(fā)布《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，明確已經(jīng)取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，視為已完成登記，執(zhí)業(yè)證書編號即為登記編號，無需重新登記。已提交執(zhí)業(yè)注冊申請，但尚未取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，相關(guān)申請信息將自動轉(zhuǎn)入登記流程，機構(gòu)無需重新填報登記信息。

    對于證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員，協(xié)會明確應(yīng)當符合證券法等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、協(xié)會自律規(guī)則的要求，品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。

    證券投資咨詢機構(gòu)、證券評級機構(gòu)中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員，參照證券公司中從事證券業(yè)務(wù)人員的有關(guān)規(guī)定進行登記管理。從業(yè)人員登記類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券投資咨詢（投資顧問）、證券投資咨詢（分析師）、證券投資咨詢（其他）、保薦代表人等六類。應(yīng)當根據(jù)從業(yè)人員實際從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別。

    協(xié)會明確，機構(gòu)應(yīng)當確保所聘從業(yè)人員符合證券法等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、協(xié)會自律規(guī)則的要求。機構(gòu)應(yīng)當指定專人（登記管理員）負責本機構(gòu)從業(yè)人員的登記信息審核和日常登記管理工作，確保登記信息真實、準確、完整。

    機構(gòu)聘用不符合規(guī)定要求的人員從事證券業(yè)務(wù)的，機構(gòu)或從業(yè)人員在登記中存在弄虛作假等違規(guī)行為的，協(xié)會將視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分。從業(yè)人員受到協(xié)會“暫停執(zhí)業(yè)”紀律處分的，協(xié)會予以中止登記。從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀律處分的，協(xié)會予以注銷登記。