中國證券報記者4日從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉,協(xié)會發(fā)布《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》,明確已經(jīng)取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員,視為已完成登記,執(zhí)業(yè)證書編號即為登記編號,無需重新登記。已提交執(zhí)業(yè)注冊申請,但尚未取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員,相關(guān)申請信息將自動轉(zhuǎn)入登記流程,機構(gòu)無需重新填報登記信息。
對于證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員,協(xié)會明確應(yīng)當符合證券法等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、協(xié)會自律規(guī)則的要求,品行良好,具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。
證券投資咨詢機構(gòu)、證券評級機構(gòu)中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員,參照證券公司中從事證券業(yè)務(wù)人員的有關(guān)規(guī)定進行登記管理。從業(yè)人員登記類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類。應(yīng)當根據(jù)從業(yè)人員實際從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進行登記,同一人員只能登記為一個類別。
協(xié)會明確,機構(gòu)應(yīng)當確保所聘從業(yè)人員符合證券法等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、協(xié)會自律規(guī)則的要求。機構(gòu)應(yīng)當指定專人(登記管理員)負責本機構(gòu)從業(yè)人員的登記信息審核和日常登記管理工作,確保登記信息真實、準確、完整。
機構(gòu)聘用不符合規(guī)定要求的人員從事證券業(yè)務(wù)的,機構(gòu)或從業(yè)人員在登記中存在弄虛作假等違規(guī)行為的,協(xié)會將視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分。從業(yè)人員受到協(xié)會“暫停執(zhí)業(yè)”紀律處分的,協(xié)會予以中止登記。從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀律處分的,協(xié)會予以注銷登記。
21:51 | 京東方首度全面解讀ADS Pro液晶顯... |
21:51 | 協(xié)創(chuàng)數(shù)據(jù)前三季度凈利潤同比大增18... |
21:51 | 前三季度實現(xiàn)營業(yè)收入9.17億元同比... |
21:49 | 顧家家居前三季度實現(xiàn)凈利13.59億... |
21:49 | 江河集團前三季度實現(xiàn)凈利潤4.33億... |
21:49 | 高壓線束需求持續(xù)增長 滬光股份前... |
21:49 | 洛陽鉬業(yè)銅鈷產(chǎn)銷量大增 前三季度... |
21:48 | 單季營業(yè)收入規(guī)模重回百億元 藥明... |
21:47 | 規(guī)模效應(yīng)顯現(xiàn) 華森制藥第三季度凈... |
21:46 | 威海廣泰:2024年前三季度凈利潤同... |
21:46 | 青木科技:2024年前三季度凈利潤同... |
21:45 | 航發(fā)控制:2024年前三季度凈利潤同... |
版權(quán)所有證券日報網(wǎng)
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證B2-20181903
京公網(wǎng)安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務(wù)請仔細閱讀法律申明,風險自負。
證券日報社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800 網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關(guān)注
掃一掃,加關(guān)注