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新證券法完善從業(yè)人員規(guī)定券商因股權(quán)激勵(lì)持股為政策允許

2020-03-02 22:36  來(lái)源:證券日?qǐng)?bào) 倪楠

    本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 倪楠

    新證券法從3月1日起正式生效,在歷經(jīng)四年多的修訂之后,新證券法已在多方面進(jìn)行了修訂完善,其中注冊(cè)制入法、提高證券違法違規(guī)成本、完善投資者保護(hù)制度等均意義重大。

    除了重大內(nèi)容的修訂完善,新證券法還在諸多重要的細(xì)節(jié)上進(jìn)行“查漏補(bǔ)缺”、完善改進(jìn),為我國(guó)資本市場(chǎng)更加穩(wěn)定健康的運(yùn)行“保駕護(hù)航”。

    其中,關(guān)于證券從業(yè)人員禁止持有、買賣股票等方面的相關(guān)條款,新證券法在之前舊版證券法的基礎(chǔ)上進(jìn)行了相關(guān)完善。

    新證券法相關(guān)條例明確規(guī)定,證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員及其法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員,在任期或法定期限內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所列人員時(shí),其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,必須依法轉(zhuǎn)讓。

    實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員,可按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

    另外,相關(guān)人員對(duì)于違反相關(guān)規(guī)定,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,沒(méi)收違法所得,并處以買賣證券等值以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

    “對(duì)于證券從業(yè)人員禁止交易的行為,新證券法做了兩點(diǎn)完善。”北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,一是從過(guò)去禁止買賣股票,增加了買賣其他股權(quán)性質(zhì)的證券。新證券法拓寬了證券的涵蓋范圍,除了股票,還有托管憑證、債券等。對(duì)禁止證券從業(yè)人員買賣證券的范圍,從股票拓展到股權(quán)性質(zhì)的證券,是和新證券法對(duì)證券概念擴(kuò)展相一致的。

    “一些證券公司已經(jīng)上市,這些證券公司在上市時(shí)實(shí)施了股權(quán)激勵(lì),讓證券公司的員工持有了本公司的股票。這本身是法律和政策所允許的。但是這也屬于證券從業(yè)人員持有和買賣證券,似乎與相關(guān)條例相違背了。新證券法對(duì)此做了專門規(guī)定,將其排除在外,明確規(guī)定這種情況,適用國(guó)家關(guān)于股權(quán)激勵(lì)的專門辦法。”楊兆全表示。

    新時(shí)代證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家潘向東在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,新證券法添加和修改完善了證券從業(yè)人員不得炒股或者變相炒股的規(guī)定,同時(shí)比之前更加嚴(yán)格,提高違法違規(guī)成本,更好的明確和規(guī)范資本市場(chǎng)參與者職能與責(zé)任,保護(hù)中小投資者利益。

    武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,新證券法中對(duì)證券從業(yè)人員禁止交易,違反被沒(méi)收違法所得并處罰款方面的規(guī)定,是很大范圍上的拓展,讓證券從業(yè)人員禁止交易的標(biāo)的更加完善,這對(duì)于新證券法是重要的完善和補(bǔ)充。這就意味著證券從業(yè)人員不可以直接和間接持有或者交易任何股權(quán)性質(zhì)的證券,這樣就使此條例覆蓋更加全面,更加完善。

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