深交所：持續(xù)完善基礎制度 打造透明交易所

    證券交易所業(yè)務規(guī)則是資本市場運行規(guī)范的重要組成部分。近日，深交所相關負責人表示，2019年，深交所立規(guī)工作將緊緊圍繞“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”要求，持續(xù)完善資本市場基礎制度，在提升上市公司質(zhì)量方面，穩(wěn)步推進創(chuàng)業(yè)板改革，增強深市包容性和覆蓋面，提升支持科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展和服務實體經(jīng)濟能力。

    回顧2018年，深交所主動適應市場和監(jiān)管形勢發(fā)展變化，圍繞補短板、防風險、促改革三條主線，共制定或修訂業(yè)務規(guī)則34件，并完成第十四次業(yè)務規(guī)則動態(tài)清理，發(fā)布第十批規(guī)則廢止目錄，廢止過時業(yè)務規(guī)則21件。截至目前，深交所現(xiàn)行業(yè)務規(guī)則共193件，全部在官網(wǎng)公布并及時更新，確保監(jiān)管依據(jù)和標準公開、透明、規(guī)范。

    健全市場風險防控制度體系

    深交所以落實修訂后的《證券交易所管理辦法》為契機，全面梳理補齊制度短板，筑牢一線監(jiān)管制度基礎。

    一是進一步提升交易所治理運作水平，修訂章程，全面加強黨的領導，強化一線監(jiān)管職能，優(yōu)化內(nèi)部治理結構。二是加強上市公司監(jiān)管，明確現(xiàn)場檢查和懲罰性違約金等監(jiān)管措施的實施依據(jù)，修訂強化對高風險公司的信息披露事前監(jiān)管的業(yè)務指引。三是強化會員客戶交易行為管理職責，推進建立“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式。四是修訂債券監(jiān)管基礎性規(guī)則，擴大監(jiān)管對象范疇，充實監(jiān)管手段，貫徹“申報即納入監(jiān)管”原則。五是優(yōu)化監(jiān)管措施和內(nèi)部救濟制度，明確違規(guī)處分考量因素和執(zhí)行層次，拓寬聽證復核事項范圍，健全穩(wěn)定透明的監(jiān)管體系。

    此外，深交所將防范化解風險和維護市場穩(wěn)健運行擺在突出重要位置，按照市場化、法治化原則推進構建與市場風險防控形勢相適應的制度體系，堅決打好防范化解重大金融風險攻堅戰(zhàn)。一方面，防范化解股票質(zhì)押風險，支持市場主體紓困，完善股票質(zhì)押回購機制，幫助民營企業(yè)解決融資難問題。另一方面，完善會員交易業(yè)務風險防控有關規(guī)則，嚴密防范股票質(zhì)押回購業(yè)務風險，加強重點監(jiān)控賬戶管理，推動深港通北向看穿機制落地實施，加強深股通交易監(jiān)管。另外，建立健全債券和資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風險管理制度。

    深化重點領域基礎制度改革

    在立規(guī)工作方面，深交所堅持“在法治下推進改革，在改革中完善法治”原則，進一步加強重點領域改革的立規(guī)工作，確保所有市場改革創(chuàng)新于“規(guī)”有據(jù)。

    其一，推進上市公司重大違法強制退市、停復牌和股份回購等資本市場基礎性制度改革，規(guī)范上市公司高送轉(zhuǎn)行為，優(yōu)化市場生態(tài)，助力上市公司高質(zhì)量發(fā)展。其二，出臺“一帶一路”債、綠色債和扶貧債上市掛牌的具體制度安排，進一步發(fā)揮交易所服務國家戰(zhàn)略部署的作用。其三，為啟動H股“全流通”試點提供制度保障，加快推進新時代資本市場改革開放。其四，推出債券質(zhì)押式三方回購業(yè)務，發(fā)布基金流動性服務業(yè)務指引等，進一步提升市場流動性。

    深交所相關負責人表示，2019年，深交所立規(guī)工作將緊緊圍繞“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”要求，貫徹落實新發(fā)展理念，持續(xù)完善資本市場基礎制度，在提升上市公司質(zhì)量方面，穩(wěn)步推進創(chuàng)業(yè)板改革，增強深市包容性和覆蓋面，提升支持科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展和服務實體經(jīng)濟能力；在完善交易制度方面，持續(xù)優(yōu)化交易機制，完善深港通交易安排，加強對交易的全程監(jiān)管；在優(yōu)化產(chǎn)品體系方面，繼續(xù)做好股票期權試點相關制度準備工作，不斷完善債券、資產(chǎn)支持證券和基金產(chǎn)品規(guī)則體系，進一步豐富深市產(chǎn)品序列。深交所將扎實推進規(guī)則建設工作，為積極履職盡責提供更加堅實的制度保障。