深交所：持續(xù)完善基礎(chǔ)制度 打造透明交易所

    證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則是資本市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)范的重要組成部分。深交所深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于全面依法治國(guó)重要論述要求，高度重視業(yè)務(wù)規(guī)則體系建設(shè)，持續(xù)完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度，不斷提升依法治市、依法監(jiān)管水平。

    2018年，深交所主動(dòng)適應(yīng)市場(chǎng)和監(jiān)管形勢(shì)發(fā)展變化，圍繞補(bǔ)短板、防風(fēng)險(xiǎn)、促改革三條主線，共制定或修訂業(yè)務(wù)規(guī)則34件，并完成第十四次業(yè)務(wù)規(guī)則動(dòng)態(tài)清理，發(fā)布第十批規(guī)則廢止目錄，廢止過(guò)時(shí)業(yè)務(wù)規(guī)則21件。截至目前，深交所現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則共193件，全部在官網(wǎng)公布并及時(shí)更新，確保監(jiān)管依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)、透明、規(guī)范。

    固本強(qiáng)基：加快補(bǔ)齊一線監(jiān)管制度短板

    深交所以落實(shí)修訂后的《證券交易所管理辦法》為契機(jī)，全面梳理補(bǔ)齊制度短板，筑牢一線監(jiān)管制度基礎(chǔ)。

    一是進(jìn)一步提升交易所治理運(yùn)作水平，修訂章程，全面加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化一線監(jiān)管職能，優(yōu)化內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。二是加強(qiáng)上市公司監(jiān)管，明確現(xiàn)場(chǎng)檢查和懲罰性違約金等監(jiān)管措施的實(shí)施依據(jù)，修訂強(qiáng)化對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司的信息披露事前監(jiān)管的業(yè)務(wù)指引。三是強(qiáng)化會(huì)員客戶交易行為管理職責(zé)，推進(jìn)建立“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式。四是修訂債券監(jiān)管基礎(chǔ)性規(guī)則，擴(kuò)大監(jiān)管對(duì)象范疇，充實(shí)監(jiān)管手段，貫徹“申報(bào)即納入監(jiān)管”原則。五是優(yōu)化監(jiān)管措施和內(nèi)部救濟(jì)制度，明確違規(guī)處分考量因素和執(zhí)行層次，拓寬聽(tīng)證復(fù)核事項(xiàng)范圍，健全穩(wěn)定透明的監(jiān)管體系。

    備豫不虞：健全市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系

    深交所將防范化解風(fēng)險(xiǎn)和維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行擺在突出重要位置，按照市場(chǎng)化、法治化原則推進(jìn)構(gòu)建與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控形勢(shì)相適應(yīng)的制度體系，堅(jiān)決打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。

    一是防范化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，支持市場(chǎng)主體紓困，完善股票質(zhì)押回購(gòu)機(jī)制，幫助民營(yíng)企業(yè)解決融資難問(wèn)題。二是完善會(huì)員交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控有關(guān)規(guī)則，嚴(yán)密防范股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理，推動(dòng)深港通北向看穿機(jī)制落地實(shí)施，加強(qiáng)深股通交易監(jiān)管。三是建立健全債券和資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

    蹄疾步穩(wěn)：深化重點(diǎn)領(lǐng)域基礎(chǔ)制度改革

    深交所堅(jiān)持“在法治下推進(jìn)改革，在改革中完善法治”原則，進(jìn)一步加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域改革的立規(guī)工作，確保所有市場(chǎng)改革創(chuàng)新于“規(guī)”有據(jù)。

    一是推進(jìn)上市公司重大違法強(qiáng)制退市、停復(fù)牌和股份回購(gòu)等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度改革，規(guī)范上市公司高送轉(zhuǎn)行為，優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)，助力上市公司高質(zhì)量發(fā)展。二是出臺(tái)“一帶一路”債、綠色債和扶貧債上市掛牌的具體制度安排，進(jìn)一步發(fā)揮交易所服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略部署的作用。三是為啟動(dòng)H股“全流通”試點(diǎn)提供制度保障，加快推進(jìn)新時(shí)代資本市場(chǎng)改革開(kāi)放。四是推出債券質(zhì)押式三方回購(gòu)業(yè)務(wù)，發(fā)布基金流動(dòng)性服務(wù)業(yè)務(wù)指引等，進(jìn)一步提升市場(chǎng)流動(dòng)性。

    習(xí)近平總書(shū)記在中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和中共中央政治局第十三次集體學(xué)習(xí)上的重要講話，明確了資本市場(chǎng)改革發(fā)展的總綱領(lǐng)，也為交易所制度建設(shè)提供了遵循。2019年，深交所立規(guī)工作將緊緊圍繞“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”要求，貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，持續(xù)完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，在提升上市公司質(zhì)量方面，穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革，增強(qiáng)深市包容性和覆蓋面，提升支持科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力；在完善交易制度方面，持續(xù)優(yōu)化交易機(jī)制，完善深港通交易安排，加強(qiáng)對(duì)交易的全程監(jiān)管；在優(yōu)化產(chǎn)品體系方面，繼續(xù)做好股票期權(quán)試點(diǎn)相關(guān)制度準(zhǔn)備工作，不斷完善債券、資產(chǎn)支持證券和基金產(chǎn)品規(guī)則體系，進(jìn)一步豐富深市產(chǎn)品序列。深交所將扎實(shí)推進(jìn)規(guī)則建設(shè)工作，為積極履職盡責(zé)提供更加堅(jiān)實(shí)的制度保障。