本報(bào)記者 朱寶琛
為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益,中金所對(duì)違反交易所規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。
《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到,2019年2月份,中金所處理異常交易行為20起。其中,客戶(組)日內(nèi)撤單次數(shù)超限10起;客戶(組)大額報(bào)撤單超限1起;客戶(組)股指期貨日內(nèi)開倉(cāng)交易量較大9起。
中金所表示,對(duì)上述行為所涉及的22名客戶采取了17次限制開倉(cāng)自律監(jiān)管措施,對(duì)3家會(huì)員采取了3次電話提示自律監(jiān)管措施。
處理套??蛻舫謧}(cāng)合約價(jià)值超過對(duì)應(yīng)的標(biāo)的指數(shù)成分股及對(duì)應(yīng)的ETF基金市值或套利客戶凈持倉(cāng)超過對(duì)應(yīng)現(xiàn)貨市值行為16起。對(duì)上述行為所涉及的14名客戶分別采取了限期調(diào)整、要求報(bào)告情況、談話提醒、限制開倉(cāng)等監(jiān)管措施。
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