國泰君安建成全國金融行業(yè)首家企業(yè)數(shù)字檔案室

    本報記者 施露    

    10月31日，國家檔案局組織專家組對國泰君安數(shù)字檔案室建設(shè)試點工作進行驗收評審，經(jīng)專家組審議，一致同意項目通過驗收，國泰君安成為全國金融行業(yè)內(nèi)首家通過企業(yè)數(shù)字檔案館（室）驗收的試點單位。

    “企業(yè)數(shù)字檔案室的建成全面提升了公司全系統(tǒng)客戶檔案的管理及保管環(huán)境，為維護客戶信息建立了穩(wěn)固的安全保障體系，進一步保護客戶的合法權(quán)益。”國泰君安表示。

    據(jù)了解，國泰君安歷來重視檔案工作，將檔案工作視為公司基礎(chǔ)管理工作的重要組成部分，納入公司合規(guī)風(fēng)控管理體系。2008年，國泰君安在證券行業(yè)內(nèi)首次探索客戶檔案全國大集中管理模式，實現(xiàn)客戶檔案的規(guī)范化管理與公司全系統(tǒng)跨地域跨機構(gòu)的共享利用，得到了上海市檔案局等監(jiān)管機關(guān)的高度認可。2016年，為適應(yīng)公司金融科技戰(zhàn)略發(fā)展需要，促進檔案工作創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，國泰君安啟動企業(yè)數(shù)字檔案室項目（計劃3-5年完成項目目標），為公司打造行業(yè)領(lǐng)先的綜合金融服務(wù)商提供堅實基礎(chǔ)。2017年完成二期建設(shè)內(nèi)容，實現(xiàn)了非現(xiàn)場開戶電子文件單套制管理，并引用人臉識別、簽名比對等技術(shù)深入挖掘檔案信息資源，助力合規(guī)風(fēng)控管理，被國家檔案局評定為全國首批“電子文件歸檔和電子檔案管理”試點單位。

    為提高企業(yè)數(shù)字檔案館（室）建設(shè)質(zhì)量，提升全國檔案事業(yè)發(fā)展水平，經(jīng)上海市檔案局推薦，以及專家組初審，2018年4月，國泰君安被正式確認為全國各行業(yè)35家企業(yè)試點單位之一。

    經(jīng)過一年多的建設(shè)，國泰君安在檔案大集中管理的基礎(chǔ)上，開拓創(chuàng)新，從基礎(chǔ)設(shè)施、應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)字資源、制度體系等方面全面推進企業(yè)數(shù)字檔案室項目，保質(zhì)保量完成試點任務(wù)。

    驗收評審會上，專家組聽取了國泰君安試點工作情況匯報，對企業(yè)數(shù)字檔案室的組織建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)、數(shù)字檔案資源建設(shè)、安全保障體系建設(shè)等進行全方位檢查與質(zhì)詢。經(jīng)專家組討論、評議，國泰君安數(shù)字檔案室的各項試點工作均符合驗收要求，達到了國家檔案局關(guān)于企業(yè)數(shù)字檔案館（室）的建設(shè)標準，專家組一致同意通過驗收。

（編輯 孫倩）