證監(jiān)會：“要求外資投行報告高管薪酬”信息不實

    證監(jiān)會14日發(fā)布消息，以有關(guān)部門負(fù)責(zé)人答記者問的方式澄清，“召開會議要求外資投行報告高管薪酬”為不實信息。近期證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會分別發(fā)布薪酬管理指引，旨在夯實行業(yè)發(fā)展的治理基礎(chǔ)、風(fēng)控基礎(chǔ)、合規(guī)基礎(chǔ)、文化基礎(chǔ)和人才基礎(chǔ)，并無設(shè)置薪酬限額，也不涉及薪酬總額和具體操作辦法。

    近日，有媒體報道中國證監(jiān)會今年在上海和北京召開會議，要求外資投行報告高管薪酬細(xì)節(jié)，并提出不要給高管過高薪酬。

    對此，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人回應(yīng)稱，上述報道為不實消息，證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局、行業(yè)協(xié)會未召開過上述會議。

    針對近期證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的薪酬管理指引，該負(fù)責(zé)人認(rèn)為，此舉是為了指導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)建立穩(wěn)健的薪酬制度、健全薪酬激勵約束機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

    該負(fù)責(zé)人表示，薪酬管理指引旨在夯實行業(yè)發(fā)展的治理基礎(chǔ)、風(fēng)控基礎(chǔ)、合規(guī)基礎(chǔ)、文化基礎(chǔ)和人才基礎(chǔ)，更好有效服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、防范金融風(fēng)險，并無設(shè)置薪酬限額，也不涉及薪酬總額和具體操作辦法。“這體現(xiàn)出尊重市場基本規(guī)律、立足行業(yè)實際情況、壓實機(jī)構(gòu)主體責(zé)任、防范短期過度激勵的基本思路。”

    該負(fù)責(zé)人介紹，薪酬管理指引核心制度包括以下方面：強(qiáng)化長效激勵約束機(jī)制，落實薪酬遞延支付安排。明確不得通過包干、人員掛靠等方式開展業(yè)務(wù)，不將從業(yè)人員的薪酬收入與其承做或承攬的項目收入直接掛鉤。建立完善經(jīng)營管理層和基金經(jīng)理等核心員工獎金跟投機(jī)制，實施違規(guī)責(zé)任人員獎金追索扣回制度。支持證券基金行業(yè)探索實施多樣化長效激勵約束機(jī)制，弱化規(guī)模排名、短期業(yè)績、收入利潤等指標(biāo)的考核比重。

    “薪酬制度是公司治理的重要內(nèi)容，構(gòu)建科學(xué)合理的薪酬制度是保持行業(yè)核心競爭力的基礎(chǔ)，也是保持行業(yè)穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。”該負(fù)責(zé)人稱，全球監(jiān)管部門對薪酬激勵相關(guān)制度近年來比較關(guān)注，目的是為了防范過度投機(jī)、過度激勵引發(fā)的金融風(fēng)險。

    比如，金融穩(wěn)定理事會（FSB）總結(jié)2008年金融危機(jī)教訓(xùn)時指出，“大型金融機(jī)構(gòu)的高額薪酬基于短期的高額利潤，忽略了金融企業(yè)的長期風(fēng)險，是導(dǎo)致金融危機(jī)的主要因素之一”。歐美等國和國際組織先后對金融行業(yè)薪酬管理制定了相關(guān)監(jiān)管制度和規(guī)則，如金融穩(wěn)定論壇（FSF）出臺《穩(wěn)健薪酬做法原則》、歐盟出臺《第四號資本要求指令》、美聯(lián)儲發(fā)布《金融企業(yè)薪酬政策監(jiān)管方案》，對金融從業(yè)人員薪酬實施監(jiān)管，避免高管為取得高薪而采取過度投機(jī)行為。

    該負(fù)責(zé)人表示，近年來，證監(jiān)會堅持市場化、法治化、國際化原則，放寬、取消證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)外資股比限制，已批準(zhǔn)11家外資控股證券基金公司。在華機(jī)構(gòu)總體經(jīng)營發(fā)展情況良好，證監(jiān)會依法依規(guī)統(tǒng)一監(jiān)管，充分尊重機(jī)構(gòu)經(jīng)營決策自主權(quán)。