證監(jiān)會：充分尊重機構(gòu)經(jīng)營決策自主權(quán)

    有媒體報道中國證監(jiān)會今年在上海和北京召開會議，要求外資投行報告高管薪酬細節(jié)，并提出不要給高管過高薪酬。對此，證監(jiān)會相關部門負責人表示，此為不實消息，證監(jiān)會及相關證監(jiān)局、行業(yè)協(xié)會未召開過上述會議，11家外資控股證券基金公司總體經(jīng)營發(fā)展情況良好，證監(jiān)會依法依規(guī)統(tǒng)一監(jiān)管，充分尊重機構(gòu)經(jīng)營決策自主權(quán)。

    證監(jiān)會相關部門負責人指出，薪酬制度是公司治理的重要內(nèi)容，構(gòu)建科學合理的薪酬制度是保持行業(yè)核心競爭力的基礎，也是保持行業(yè)穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展的基礎。全球監(jiān)管部門近年來對薪酬激勵相關制度比較關注，目的是為了防范過度投機、過度激勵引發(fā)的金融風險。金融穩(wěn)定理事會（FSB）總結(jié)2008年金融危機教訓時指出：“大型金融機構(gòu)的高額薪酬基于短期的高額利潤，忽略了金融企業(yè)的長期風險，是導致金融危機的主要因素之一。”歐美等國和國際組織先后對金融行業(yè)薪酬管理制定了相關監(jiān)管制度和規(guī)則，如金融穩(wěn)定論壇（FSF）出臺《穩(wěn)健薪酬做法原則》、歐盟出臺《第四號資本要求指令》、美聯(lián)儲發(fā)布《金融企業(yè)薪酬政策監(jiān)管方案》，對金融從業(yè)人員薪酬實施監(jiān)管，避免高管為取得高薪而采取過度投機行為。

    上述負責人表示，為指導行業(yè)機構(gòu)建立穩(wěn)健的薪酬制度、健全薪酬激勵約束機制，促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，近期，監(jiān)管部門會同行業(yè)協(xié)會，在充分聽取行業(yè)意見建議的基礎上，由證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會分別發(fā)布了薪酬管理指引。體現(xiàn)出尊重市場基本規(guī)律、立足行業(yè)實際情況、壓實機構(gòu)主體責任、防范短期過度激勵的基本思路，旨在夯實行業(yè)發(fā)展的治理基礎、風控基礎、合規(guī)基礎、文化基礎和人才基礎，更好有效服務實體經(jīng)濟、防范金融風險，并無設置薪酬限額，也不涉及薪酬總額和具體操作辦法。

    具體來看，薪酬管理指引的核心制度包括：強化長效激勵約束機制，落實薪酬遞延支付安排。明確不得通過包干、人員掛靠等方式開展業(yè)務，不將從業(yè)人員的薪酬收入與其承做或承攬的項目收入直接掛鉤。建立完善經(jīng)營管理層和基金經(jīng)理等核心員工獎金跟投機制，實施違規(guī)責任人員獎金追索扣回制度。支持證券基金行業(yè)探索實施多樣化長效激勵約束機制，弱化規(guī)模排名、短期業(yè)績、收入利潤等指標的考核比重。

    證監(jiān)會相關部門負責人表示，近年來，按照國家金融業(yè)對外開放的統(tǒng)一部署，證監(jiān)會堅持市場化、法治化、國際化原則，放寬、取消證券基金經(jīng)營機構(gòu)外資股比限制，已批準11家外資控股證券基金公司，在華機構(gòu)總體經(jīng)營發(fā)展情況良好，證監(jiān)會依法依規(guī)統(tǒng)一監(jiān)管，充分尊重機構(gòu)經(jīng)營決策自主權(quán)。