證監(jiān)會對6家券商 采取責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施

    6月10日，證監(jiān)會發(fā)布了對6家金融機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的決定，其中，對中信證券、光大證券、信達(dá)證券、海通證券采取責(zé)令改正的措施，對中金公司采取出具警示函的措施，對國融證券采取監(jiān)管談話的措施。

    根據(jù)證監(jiān)會對光大證券采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，光大證券存在三個違規(guī)行為：一是境外子公司中國陽光富尊移民服務(wù)有限公司從事的移民服務(wù)不屬于金融相關(guān)業(yè)務(wù)范疇，存量業(yè)務(wù)尚未完成清理。二是光大證券未督促境外子公司完成所持OPEBSFintechInvestmentLimited、東北特殊鋼集團(tuán)股份有限公司、齊齊哈爾國宏投資中心（有限合伙）股權(quán)（合伙份額）清理。三是光大證券未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的實體（SPV）的注銷，以及11家子公司、3家SPV的層級調(diào)整。

    證監(jiān)會對中信證券也采取了責(zé)令整改措施，中信證券存在三個違規(guī)行為，包括2015年設(shè)立中信證券海外投資有限公司，未按照當(dāng)時證券法規(guī)定報證監(jiān)會批準(zhǔn)；未按期完成境外子公司股權(quán)架構(gòu)調(diào)整工作，存在控股平臺下設(shè)控股平臺、專業(yè)子公司下設(shè)專業(yè)子公司、特殊目的實體（SPV）下設(shè)子公司、股權(quán)架構(gòu)層級多達(dá)8層等問題；存在境外子公司從事房地產(chǎn)基金管理等非金融相關(guān)業(yè)務(wù)和返程子公司從事咨詢、研究等業(yè)務(wù)的問題。

    同時，信達(dá)證券、海通證券也被證監(jiān)會采取了責(zé)令整改的措施。

    證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)信達(dá)證券存在以下行為，包括未完成香港控股平臺的設(shè)立，返程參股公司建信國貿(mào)（廈門）私募基金管理有限公司未完成清理，未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》（下稱《境外辦法》）規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長達(dá)3年的整改時限，但信達(dá)證券在整改時限內(nèi)工作進(jìn)展緩慢，對相關(guān)監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意，對監(jiān)管相關(guān)規(guī)定的落實明顯不夠到位。

    海通證券則存在五個違規(guī)行為：一是境外子公司海通恒信金融集團(tuán)有限公司（下稱“恒信金融集團(tuán)”）下屬至少12家機(jī)構(gòu)的設(shè)立未按規(guī)定履行或者履行完畢備案程序。二是海通恒信國際融資租賃股份有限公司通過子公司從事的商業(yè)保理業(yè)務(wù)未完成清理，上述業(yè)務(wù)不屬于“融資租賃”業(yè)務(wù)范圍，且與《境外辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)范圍的要求不符。三是境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)股權(quán)架構(gòu)梳理以及整改方案制定工作不認(rèn)真，存在重大錯漏。四是除涉及刑事案件或已提交上市申請項目外，海通開元國際投資有限公司以自有資金所投資境內(nèi)項目未完成清理。五是海通國際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》規(guī)定完成修訂。

    中金公司被證監(jiān)會采取出具警示函的措施。證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中金公司存在以下行為：一是返程子公司天津佳成投資管理有限公司從事中金公司自用房地產(chǎn)投資開發(fā)項目。二是46家冗余的特殊目的實體（SPV）未在規(guī)定期限內(nèi)完成清理、22家SPV未在規(guī)定期限內(nèi)完成層級上翻。三是中金公司未按照《境外辦法》的規(guī)定修改境外子公司的章程。

    此外，證監(jiān)會對國融證券采取監(jiān)管談話的措施。證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)國融證券在擔(dān)任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問過程中，未對標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查。

    證監(jiān)會表示，國融證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對負(fù)有責(zé)任的業(yè)務(wù)人員、內(nèi)控人員和管理人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向證監(jiān)會提交書面問責(zé)報告。