北京證監(jiān)局：北交所擬上市公司輔導(dǎo)期原則上不少于三個(gè)月

    本報(bào)記者 邢萌

    11月23日，為做好北交所擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管工作，提升轄區(qū)輔導(dǎo)工作質(zhì)量，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于北京轄區(qū)北交所擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管的有關(guān)通知》（以下簡稱《通知》），指出北交所擬上市公司輔導(dǎo)期原則上不少于三個(gè)月，確有特殊情況需要縮短輔導(dǎo)期的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專項(xiàng)申請，說明原因及保證輔導(dǎo)質(zhì)量的措施，北京證監(jiān)局將酌情把握。

    《通知》在規(guī)則適用問題、新老規(guī)則銜接、輔導(dǎo)監(jiān)管系統(tǒng)、輔導(dǎo)期等六個(gè)方面明確了相關(guān)工作要求。在規(guī)則適用問題上，北交所擬上市公司輔導(dǎo)執(zhí)行《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）；在新老規(guī)則銜接上，2021年11月15日后提交輔導(dǎo)備案申請的，按照《規(guī)定》執(zhí)行；在輔導(dǎo)監(jiān)管系統(tǒng)上，11月15日后提交輔導(dǎo)備案申請的，應(yīng)當(dāng)通過輔導(dǎo)監(jiān)管系統(tǒng)報(bào)送材料，不再接受郵件報(bào)送；在輔導(dǎo)期上，北交所擬上市公司輔導(dǎo)期原則上不少于三個(gè)月，確有特殊情況需要縮短輔導(dǎo)期的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專項(xiàng)申請，說明原因及保證輔導(dǎo)質(zhì)量的措施，北京證監(jiān)局將酌情把握；另外，在證監(jiān)會(huì)離職人員信息查詢和其他說明事項(xiàng)上，也明確了相關(guān)工作要求。

    北京證監(jiān)局表示，各輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)北京證券交易所服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地的定位，深入領(lǐng)會(huì)注冊制改革下發(fā)行審核要求，履職盡責(zé)，發(fā)揮好“看門人”作用，切實(shí)提高輔導(dǎo)工作質(zhì)量。下一步，北京證監(jiān)局將在廣泛征求意見基礎(chǔ)上，根據(jù)《規(guī)定》制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則。

（編輯 李波）