創(chuàng)新層掛牌公司鋼寶股份 因涉北交所上市信披違規(guī)領(lǐng)“黃牌”

    本報記者 昌校宇

    11月16日，《證券日報》記者獲悉，全國股轉(zhuǎn)公司及時查處了一起涉北交所上市的信息披露違規(guī)案件。

    據(jù)了解，全國股轉(zhuǎn)公司在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新層掛牌公司鋼寶股份的控股股東南鋼股份披露了擬將鋼寶股份分拆至北交所上市的預(yù)案。對上述重大事項(xiàng)，鋼寶股份未同步在全國股轉(zhuǎn)公司官方網(wǎng)站進(jìn)行披露，構(gòu)成信息披露違規(guī)。為避免上述違規(guī)行為對市場造成不良影響，損害投資者權(quán)益，全國股轉(zhuǎn)公司立即采取監(jiān)管措施，于11月16日開盤前對鋼寶股份股票實(shí)施緊急停牌，并要求掛牌公司及主辦券商補(bǔ)充披露相關(guān)公告，如實(shí)說明事件具體進(jìn)展情況，充分提示相關(guān)風(fēng)險。

    同日，全國股轉(zhuǎn)公司針對鋼寶股份及其相關(guān)責(zé)任主體的信披違規(guī)行為，采取出具警示函的自律監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，要求其正視問題，切實(shí)規(guī)范履行信息披露義務(wù)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平；如未及時改正，全國股轉(zhuǎn)公司將從嚴(yán)采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。鋼寶股份的主辦券商國泰君安未督促公司及時、公平地履行信息披露義務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)，全國股轉(zhuǎn)公司對其采取約見談話并要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，要求其加強(qiáng)內(nèi)部控制和工作協(xié)同，規(guī)范履行職責(zé)。

    政信投資集團(tuán)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家何曉宇對《證券日報》記者表示，“上述創(chuàng)新層掛牌公司因信披違規(guī)吃到‘黃牌’，充分顯示監(jiān)管層全力呵護(hù)市場，嚴(yán)防信披違規(guī)，維護(hù)市場穩(wěn)定。”

    “此外，上述信披違規(guī)被查處，對主辦券商及其他公眾公司也起到了警示作用。”何曉宇表示。

    在南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝看來，監(jiān)管層秉持“零容忍”態(tài)度，強(qiáng)調(diào)公平，明確信息披露的規(guī)范性，全力保護(hù)中小投資者權(quán)益。

    “上述違規(guī)主要是公眾公司行為不規(guī)范，保薦機(jī)構(gòu)不審慎勤業(yè)的結(jié)果。”田利輝表示，信息披露不僅需要內(nèi)容的全面、真實(shí)和準(zhǔn)確，也需要程序的公正、及時和規(guī)范。

    田利輝認(rèn)為，鑒于北交所更為市場化的制度設(shè)計，未來監(jiān)管層不僅要強(qiáng)調(diào)信息披露規(guī)范，更要嚴(yán)防市場操縱、內(nèi)幕交易等行為。同時，北交所要更好地履行市場責(zé)任，進(jìn)行大數(shù)據(jù)監(jiān)管，開展智能監(jiān)管。

    全國股轉(zhuǎn)公司表示，信息披露是投資者做出價值判斷和投資決策的重要依據(jù)，是新三板市場健康發(fā)展的基石。掛牌公司作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平的法律原則。主辦券商要完善業(yè)務(wù)管理，發(fā)揮好市場“看門人”職責(zé)。對掛牌公司的信息披露違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)公司秉持“零容忍”態(tài)度，堅(jiān)決從嚴(yán)、從快予以打擊，切實(shí)維護(hù)市場“三公”秩序和平穩(wěn)運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障市場規(guī)范發(fā)展。