全國股轉(zhuǎn)公司及時查處一起涉北交所上市的信息披露違規(guī)案件

    本報記者 昌校宇

    11月15日，全國股轉(zhuǎn)公司在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新層掛牌公司鋼寶股份（證券代碼：834429）的控股股東南鋼股份（證券代碼：600282）披露了擬將鋼寶股份分拆至北京證券交易所上市的預(yù)案。對上述重大事項，鋼寶股份未同步在我司官方網(wǎng)站進行披露，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

    為避免上述違規(guī)行為對市場造成不良影響，損害投資者權(quán)益，全國股轉(zhuǎn)公司立即采取監(jiān)管措施，于2021年11月16日開盤前對鋼寶股份股票實施緊急停牌，并要求掛牌公司及主辦券商補充披露相關(guān)公告，如實說明事件具體進展情況，充分提示相關(guān)風險。

    同日，全國股轉(zhuǎn)公司針對鋼寶股份及其相關(guān)責任主體的信息披露違規(guī)行為，采取出具警示函的自律監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，要求其正視問題，切實規(guī)范履行信息披露義務(wù)，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平；如未及時改正，全國股轉(zhuǎn)公司將從嚴采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。鋼寶股份的主辦券商國泰君安未督促公司及時、公平地履行信息披露義務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責，全國股轉(zhuǎn)公司對其采取約見談話并要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，要求其加強內(nèi)部控制和工作協(xié)同，規(guī)范履行職責。

    信息披露是投資者作出價值判斷和投資決策的重要依據(jù)，是新三板市場健康發(fā)展的基石。掛牌公司作為信息披露第一責任人，應(yīng)當嚴守真實、準確、完整、及時、公平的法律原則。主辦券商要完善業(yè)務(wù)管理，發(fā)揮好市場“看門人”職責。對掛牌公司的信息披露違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)公司秉持“零容忍”態(tài)度，堅決從嚴、從快予以打擊，切實維護市場“三公”秩序和平穩(wěn)運行，保護投資者合法權(quán)益，保障市場規(guī)范發(fā)展。

（編輯 田冬）