證監(jiān)會(huì)發(fā)布公司債券發(fā)行與交易管理辦法

    證券時(shí)報(bào)記者 王君暉

    為貫徹落實(shí)修訂后的《證券法》和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》，進(jìn)一步夯實(shí)公司債券注冊(cè)制的制度基礎(chǔ)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，近日證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》。

    《管理辦法》修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個(gè)方面：一是落實(shí)公開(kāi)發(fā)行公司債券注冊(cè)制，明確公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行條件、注冊(cè)程序以及對(duì)證券交易場(chǎng)所審核工作的監(jiān)督機(jī)制；二是涉及《證券法》的適應(yīng)性修訂，包括證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案、受托管理人相關(guān)規(guī)定、募集資金用途、重大事件界定、公開(kāi)承諾的披露義務(wù)、信息披露渠道、區(qū)分專業(yè)投資者和普通投資者等事項(xiàng)；三是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，壓實(shí)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人，以及承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)責(zé)任，嚴(yán)禁逃廢債等損害債券持有人權(quán)益的行為，并根據(jù)監(jiān)管實(shí)踐增加限制結(jié)構(gòu)化發(fā)債的條款；四是結(jié)合債券市場(chǎng)監(jiān)管做出的其他相關(guān)修訂，調(diào)整公司債券交易場(chǎng)所，取消公開(kāi)發(fā)行公司債券信用評(píng)級(jí)的強(qiáng)制性規(guī)定，明確非公開(kāi)發(fā)行公司債券的監(jiān)管機(jī)制，強(qiáng)調(diào)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合地方政府性債務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，繼續(xù)規(guī)范發(fā)展交易所債券市場(chǎng)，推動(dòng)完善債券市場(chǎng)法規(guī)制度，強(qiáng)化準(zhǔn)入監(jiān)管，壓實(shí)發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，加強(qiáng)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法，依法查處各類違法違規(guī)行為，嚴(yán)厲打擊惡意逃廢債，維護(hù)債券市場(chǎng)秩序，不斷推動(dòng)提升債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力，助力提高直接融資比重。

    此外，為進(jìn)一步規(guī)范證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)近日修訂發(fā)布了《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》。主要修訂以下內(nèi)容。

    一是根據(jù)修訂后的《證券法》規(guī)定，取消證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)行政許可，改為備案管理；二是鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)；三是在相關(guān)規(guī)章取消公開(kāi)發(fā)行公司債券強(qiáng)制評(píng)級(jí)，降低第三方評(píng)級(jí)依賴的基礎(chǔ)上，完善證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范評(píng)級(jí)執(zhí)業(yè)行為；四是增加獨(dú)立性要求并專章規(guī)定；五是明確信息披露要求并專章規(guī)定；六是強(qiáng)化證券自律組織的自律管理職能；七是增加破壞市場(chǎng)秩序行為的禁止性規(guī)定；八是提高證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)違法違規(guī)成本。

    下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步規(guī)范交易所債券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，加強(qiáng)對(duì)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的事中事后監(jiān)管，不斷提升評(píng)級(jí)質(zhì)量和執(zhí)業(yè)能力，嚴(yán)厲打擊違反公平競(jìng)爭(zhēng)、進(jìn)行利益輸送、直接或者間接謀取不正當(dāng)利益等違法違規(guī)行為，促進(jìn)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。