昨日,證監(jiān)會決定對國聯證券采取出具警示函措施,直指國聯證券與國金證券的合并重組事宜。
經查,證監(jiān)會發(fā)現公司在籌劃重大資產重組過程中存在以下問題:一是未有效評估監(jiān)管政策,對重組備選方案準備不足;二是未審慎評估對證券市場的影響。
上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第(八)項等規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定,證監(jiān)會決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
國聯證券與國金證券合并一事曾引發(fā)廣泛關注。9月18日午后,國聯證券、國金證券股價迅速拉升并先后觸及漲停板,2家券商合并的傳聞也迅速傳開。9月20日雙方宣布合并,并于次日起停牌。彼時質疑聲四起,認為重組合并消息或提前泄露。10月12日晚間,國金證券、國聯證券發(fā)布公告,宣告終止籌劃重大資產重組,公司股票將于10月13日開市起復牌。
9月25日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬稱,證監(jiān)會啟動對2家公司的核查,根據相關規(guī)定,要求公司自查、提交內幕信息知情人名單。如核查發(fā)現違法違規(guī)行為,證監(jiān)會將依法及時查處,堅決落實“零容忍”要求。
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