證監(jiān)會(huì)：規(guī)范證券基金董監(jiān)高及從業(yè)人員任職和執(zhí)業(yè)行為

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部副主任林曉征20日在證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)就《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開征求意見(jiàn)?！豆芾磙k法》對(duì)董監(jiān)高人員和從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)管理、執(zhí)業(yè)規(guī)范和履職限制、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任、監(jiān)督管理和法律責(zé)任等作出規(guī)定。

    林曉征在回答中國(guó)證券報(bào)記者關(guān)于《管理辦法》起草背景的提問(wèn)時(shí)表示，隨著行業(yè)發(fā)展變化、“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，以及新證券法發(fā)布實(shí)施，現(xiàn)行部分監(jiān)管規(guī)則難以適應(yīng)行業(yè)發(fā)展與監(jiān)管需要，有必要結(jié)合當(dāng)前實(shí)際予以調(diào)整完善，制定統(tǒng)一的部門規(guī)章進(jìn)行系統(tǒng)性規(guī)范，以提升證券基金行業(yè)人員管理和規(guī)范水平，促進(jìn)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行。

    《管理辦法》主要包括五方面重點(diǎn)內(nèi)容。

    第一方面，落實(shí)新證券法和“放管服”工作要求，優(yōu)化證券基金行業(yè)相關(guān)人員的任職程序和條件。一是將證券公司董監(jiān)高人員資格審批調(diào)整為事后備案，將人員聘任的自主權(quán)還給經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。二是統(tǒng)一證券公司與基金公司董監(jiān)高的基本任職條件，并優(yōu)化部分任職要求，例如，不再將參加水平測(cè)試作為必備條件，允許具備一定工作經(jīng)歷和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的人員豁免測(cè)試。三是統(tǒng)一證券公司與基金公司從業(yè)人員的基本條件，并將證券基金行業(yè)其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員納入監(jiān)管。第二方面，明確執(zhí)業(yè)規(guī)范和限制，多角度約束執(zhí)業(yè)行為。第三方面，強(qiáng)化證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管控責(zé)任。第四方面，健全信息公開和共享機(jī)制，強(qiáng)化誠(chéng)信約束。第五方面，加強(qiáng)事后監(jiān)管，強(qiáng)化責(zé)任追究力度。