制定實(shí)施深交所新時(shí)期發(fā)展規(guī)劃

    證券時(shí)報(bào)記者 吳少龍

    高質(zhì)量完成創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制，截至10月底，已有41家企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市，65家再融資、1家重大資產(chǎn)重組申請注冊生效。

    市場建設(shè)關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)新突破，啟動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs試點(diǎn)，成功上市滬深300ETF期權(quán)，實(shí)施新一代監(jiān)察系統(tǒng)等重大基礎(chǔ)項(xiàng)目，持續(xù)優(yōu)化深港通交易機(jī)制；與巴基斯坦簽署技術(shù)合作協(xié)議，推動(dòng)“一帶一路”沿線金融基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通和市場互惠融合。

    服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力顯著增強(qiáng)，2017年以來，深市新增上市公司475家，再融資1028家，累計(jì)股票融資額2.1萬億元，完成重大資產(chǎn)重組478家，交易金額1.7萬億元，固定收益產(chǎn)品累計(jì)融資5.5萬億元。

    強(qiáng)化一線監(jiān)管，全面提升上市公司質(zhì)量，持續(xù)加大制度供給，深化分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管，2017年以來依法退市20家公司，推進(jìn)制度化、常態(tài)化退市，有效防控重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化科技賦能，構(gòu)建“人工+科技”深度融合的監(jiān)管新模式。

    2017年會員大會以來，深交所經(jīng)理層給出一份令市場滿意的答卷。近日發(fā)布的深交所總經(jīng)理工作報(bào)告提出，下一步，深交所經(jīng)理層將堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，一心一意抓改革，實(shí)心實(shí)意謀發(fā)展，全心全意優(yōu)服務(wù)，充分發(fā)揮資本市場樞紐作用，促進(jìn)投融資兩端平衡，形成高質(zhì)量上市公司群體，助力科技、資本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)高水平循環(huán)。

    一是制定實(shí)施深交所新時(shí)期發(fā)展規(guī)劃。圍繞國家“十四五”發(fā)展規(guī)劃和全面深化資本市場改革各項(xiàng)部署，把支持科技創(chuàng)新、以創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展擺在更加突出位置，從構(gòu)建更適應(yīng)創(chuàng)新資本形成的制度體系、促進(jìn)資本高效循環(huán)的市場體系、有利于吸引中長期資金的多元化產(chǎn)品體系等方面入手，抓緊研究制定符合深交所定位、特點(diǎn)的“優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所”建設(shè)方案。

    二是全力推進(jìn)落實(shí)重點(diǎn)改革任務(wù)。深入推進(jìn)落實(shí)全面深化資本市場改革和先行示范區(qū)綜合授權(quán)改革重點(diǎn)任務(wù)。鞏固創(chuàng)業(yè)板改革成果，全力保障創(chuàng)業(yè)板注冊制平穩(wěn)運(yùn)行，做好全市場注冊制準(zhǔn)備工作，支持更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs試點(diǎn)工作。研究完善信息披露、公司治理等相關(guān)規(guī)則，構(gòu)建與國際接軌的市場規(guī)則體系。

    三是持續(xù)提升一線監(jiān)管質(zhì)效。踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，突出“建制度”主線，以推行注冊制與健全退市機(jī)制作為抓手，持續(xù)完善各項(xiàng)基礎(chǔ)制度，把好市場入口出口兩道關(guān)。堅(jiān)持信息披露監(jiān)管與公司治理監(jiān)管“雙輪驅(qū)動(dòng)”，健全完善常態(tài)化退市機(jī)制，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。制定中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)規(guī)則，實(shí)施審核及監(jiān)管掛鉤機(jī)制。持續(xù)優(yōu)化并公開異常交易監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，完善差異化監(jiān)管安排。深化監(jiān)管協(xié)作，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，提高違法違規(guī)成本，強(qiáng)化投資者保護(hù)。

    四是牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線。加快統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理平臺建設(shè)，充分運(yùn)用AI計(jì)算、大數(shù)據(jù)分析等多種工具，提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、分析、預(yù)警能力，努力做到風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對走在市場曲線前面，持續(xù)做好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控。保持運(yùn)維系統(tǒng)架構(gòu)先進(jìn)性，加強(qiáng)技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)排查，確保技術(shù)系統(tǒng)安全運(yùn)行。認(rèn)真落實(shí)疫情防控常態(tài)化要求，慎終如始抓好疫情防控。

    五是促進(jìn)投融資兩端平衡發(fā)展。深化對實(shí)體經(jīng)濟(jì)供需兩端研究，加大創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)力度，進(jìn)一步豐富債券品種，規(guī)范拓展ABS產(chǎn)品，穩(wěn)步推進(jìn)公募REITs產(chǎn)品。做大做強(qiáng)核心ETF產(chǎn)品，豐富主題類、行業(yè)類ETF產(chǎn)品，提升深市標(biāo)桿指數(shù)影響力。加強(qiáng)市場培育服務(wù)，完善全周期投融資服務(wù)體系。

    六是立足灣區(qū)、面向國際，實(shí)施高水平雙向開放。突出持續(xù)監(jiān)管的有效性，逐步形成簡明、完備、具有國際競爭力的市場規(guī)則體系。建設(shè)粵港澳大灣區(qū)債券平臺，探索實(shí)現(xiàn)灣區(qū)債券市場互通。繼續(xù)推進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施跨境合作，努力為全球市場參與者提供綜合性服務(wù)。

    七是深入推進(jìn)數(shù)字化發(fā)展。迭代發(fā)展數(shù)字化監(jiān)管與服務(wù)平臺，建設(shè)新一代信息平臺，全面提升科技化、智能化水平。打造國際領(lǐng)先的數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施，以世界一流標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)南方中心，優(yōu)化拓展金融數(shù)據(jù)交換平臺，加快行情數(shù)據(jù)服務(wù)平臺建設(shè)。強(qiáng)化前沿科技成果研究與運(yùn)用，增強(qiáng)開放協(xié)作能力，推動(dòng)構(gòu)建行業(yè)數(shù)字化共享新生態(tài)。

    八是提升交易所治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平。穩(wěn)步推進(jìn)交易所治理體系改革，構(gòu)建科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行高效的運(yùn)營管理體系。建立多層次人才引進(jìn)體系，優(yōu)化人才成長路徑。探索制定集團(tuán)化發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步提升集團(tuán)化管理水平。塑造辨識度強(qiáng)、認(rèn)同度高、契合發(fā)展需要的文化價(jià)值體系。