強(qiáng)化改革全過程風(fēng)險(xiǎn)管理 防控重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)

    證券時(shí)報(bào)記者 吳少龍

    近日，深交所公布第二屆監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，報(bào)告提出，當(dāng)前，創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制等一系列資本市場重大改革舉措穩(wěn)步落地實(shí)施，為資本市場改革發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境。新《證券法》和《證券交易所管理辦法》賦予交易所更多職能，也賦予交易所更多責(zé)任，對監(jiān)事會(huì)充分發(fā)揮監(jiān)督職能，促進(jìn)交易所更好擔(dān)當(dāng)新使命、實(shí)現(xiàn)新發(fā)展提出更高要求。

    報(bào)告提出，下一步新一屆監(jiān)事會(huì)要將自身工作與貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院重大決策部署和推進(jìn)全面深化資本市場改革深度融合，結(jié)合深交所改革發(fā)展的新定位、新要求，充分履行各項(xiàng)監(jiān)督職責(zé)，全力支持深交所規(guī)范有序健康發(fā)展。

    一是堅(jiān)持服務(wù)發(fā)展全局。深入貫徹落實(shí)黨的十九屆五中全會(huì)精神，深刻理解、準(zhǔn)確把握資本市場樞紐作用，從服務(wù)國家戰(zhàn)略全局的高度，按照會(huì)員大會(huì)決議要求，遵照新修訂的深交所章程，緊緊圍繞深交所中心工作，切實(shí)履行好監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)職能，為推進(jìn)全面深化資本市場改革，助力粵港澳大灣區(qū)和先行示范區(qū)“雙區(qū)”建設(shè)，將深交所打造成為優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所積極貢獻(xiàn)智慧力量。

    二是全力支持深化改革。以貫徹落實(shí)新《證券法》、推進(jìn)全市場注冊制等重點(diǎn)改革任務(wù)為主線，抓住粵港澳大灣區(qū)建設(shè)和先行示范區(qū)綜合改革試點(diǎn)等重大機(jī)遇，推動(dòng)構(gòu)建更加適應(yīng)市場發(fā)展需要、與國際接軌的深交所業(yè)務(wù)規(guī)則體系，通過高質(zhì)量制度供給提升市場治理能力。強(qiáng)化改革全過程風(fēng)險(xiǎn)管理，切實(shí)防控重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，更好保障重點(diǎn)改革任務(wù)平穩(wěn)有序推進(jìn)、切實(shí)落地見效。

    三是積極提升監(jiān)督效能。用好內(nèi)部審計(jì)抓手，系統(tǒng)性開展審計(jì)工作，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)、資金使用合理、投資管理科學(xué)、系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)健，將風(fēng)險(xiǎn)管理要求落實(shí)到工作全流程、各環(huán)節(jié)。加大財(cái)務(wù)監(jiān)督力度，從嚴(yán)把關(guān)費(fèi)用支出事項(xiàng)，推動(dòng)節(jié)儉辦所不斷走向深入。堅(jiān)持全所“一盤棋”理念，嚴(yán)格落實(shí)《下屬機(jī)構(gòu)管理辦法》，持續(xù)優(yōu)化深交所本部與下屬機(jī)構(gòu)工作協(xié)調(diào)機(jī)制，推動(dòng)提升深交所集團(tuán)化管理水平。

    四是持續(xù)強(qiáng)化自身建設(shè)。研究豐富監(jiān)事會(huì)履職抓手，提升監(jiān)督主動(dòng)性、針對性、有效性。發(fā)揮監(jiān)事會(huì)橋梁紐帶作用，強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)反映會(huì)員呼聲、接受外部監(jiān)督的平臺(tái)功能，推動(dòng)提高深交所工作透明度和會(huì)員參與度。推動(dòng)優(yōu)化完善業(yè)務(wù)、風(fēng)控、內(nèi)審三道防線，加強(qiáng)對下屬機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)工作的指導(dǎo)，形成分層次、多元化的監(jiān)督合力。