一日5張罰單 券商違規(guī)行為被“點名”

    新《證券法》落地以來，監(jiān)管部門加強對券商違規(guī)行為的查處。日前，深圳證監(jiān)局一天之內(nèi)對5家券商下發(fā)罰單，對其存在的諸多違規(guī)行為予以監(jiān)管。據(jù)不完全統(tǒng)計，年內(nèi)已有12家券商及相關(guān)負責人收到證監(jiān)會及其派出機構(gòu)開出的罰單合計19張。

    從處罰事項看，被罰券商主要存在內(nèi)部合規(guī)管理不到位、違規(guī)提供投資顧問服務(wù)、下屬子公司現(xiàn)場合規(guī)檢查不足等問題，少數(shù)問題較嚴重券商被限制業(yè)務(wù)活動。日前，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，進一步夯實了證券業(yè)合規(guī)經(jīng)營的制度基礎(chǔ)。

    同日開出5張罰單

    日前，深圳證監(jiān)局一日連開5張罰單，對5家券商營業(yè)部存在的多類違規(guī)行為敲響警鐘。

    具體來看，華泰證券深圳紅荔路證券營業(yè)部因存在未審慎核查交易異常預(yù)警的關(guān)聯(lián)客戶等行為被出具警示函；財達證券深圳濱河路證券營業(yè)部因存在合規(guī)管理人員及信息技術(shù)人員名下掛有客戶并開展客戶維護工作等合規(guī)管理不到位情形被出具警示函；國泰君安（02611）深圳紅荔西路證券營業(yè)部因存在副總經(jīng)理實際履行分支機構(gòu)負責人職責4個月未向深圳證監(jiān)局報備的情形被出具警示函；東方財富證券深圳深南大道證券營業(yè)部因存在未對開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的個人投資者適當性條件進行審慎核查的情況被出具警示函；西南證券深圳深南大道證券營業(yè)部因存在投顧人員私下代客戶辦理證券交易的行為被責令改正。

    對于上述違規(guī)行為，深圳證監(jiān)局明確，相關(guān)券商應(yīng)進一步加強內(nèi)控管理，提升主動合規(guī)意識，完善內(nèi)部控制，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，穩(wěn)健經(jīng)營。

    據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來證監(jiān)會及其派出機構(gòu)累計向券商及相關(guān)負責人開出19張罰單，涉及12家券商。從披露內(nèi)容看，內(nèi)部治理及合規(guī)問題是監(jiān)管層關(guān)注的重點。此外，券商中還存在如下問題：未對相關(guān)金融產(chǎn)品及交易對手進行必要的盡職調(diào)查與準入管理，信息披露不及時，違規(guī)提供投資顧問服務(wù)，下屬子公司現(xiàn)場合規(guī)檢查不足，對合規(guī)有效性評估中發(fā)現(xiàn)問題的規(guī)范力度不足等。

    從處罰結(jié)果看，多數(shù)券商或相關(guān)負責人被采取監(jiān)管談話、責令整改、出具警示函等措施，少數(shù)問題較嚴重券商被限制業(yè)務(wù)活動。

    1月10日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露公告，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，華林證券存在公司章程以及各項制度中均沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責分工、對高管及下屬各單位考核未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見以及公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔任等問題，反映出公司內(nèi)部控制不完善、治理結(jié)構(gòu)不健全。最終，證監(jiān)會決定對華林證券采取限制新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。

    持續(xù)強化合規(guī)經(jīng)營理念

    早在2017年10月，證監(jiān)會便通過頒布《證券公司合規(guī)管理實施指引》對券商合規(guī)管理提出了進一步要求，指導證券公司有效落實管理辦法，提升證券公司合規(guī)管理水平。

    3月1日正式生效的新《證券法》也明確壓實中介機構(gòu)市場“看門人”法律職責，如證券公司不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易；明確保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員未履行職責時對受害投資者所應(yīng)承擔的過錯推定、連帶賠償責任；提高證券服務(wù)機構(gòu)未履行勤勉盡責義務(wù)的違法處罰幅度，由原來最高可處以業(yè)務(wù)收入五倍的罰款，提高到十倍，情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘呓箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)等。

    新《證券法》規(guī)定，證券公司的治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)管理、風險控制指標不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正；證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司予以更換；證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該證券公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施。

    此外，中國證券業(yè)協(xié)會還于日前發(fā)布《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，旨在保護投資者合法權(quán)益，切實加強對證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理。