深交所第十八屆3.15投資者維權(quán)網(wǎng)上咨詢活動問答精選

    編者按：3月13日上午，深交所聯(lián)合中國結(jié)算深圳分公司、深圳市全景網(wǎng)絡有限公司成功舉辦第十八屆“3·15投資者維權(quán)網(wǎng)上咨詢”活動，幫助投資者增強維權(quán)意識，倡導理性投資、價值投資理念。本次網(wǎng)上咨詢活動是深交所“同舟共濟戰(zhàn)疫情，理性投資克時艱”系列活動之一，吸引了廣大投資者積極參與，共收到投資者提問270條，咨詢內(nèi)容涉及股票債券發(fā)行上市及交易、上市公司監(jiān)管、基金申贖、股票期權(quán)、網(wǎng)絡投票、賬戶管理等業(yè)務及相關(guān)法律法規(guī)，還包括投資者服務、投資者權(quán)益保護、維權(quán)方式等方面的問題。深交所及中國結(jié)算深圳分公司認真進行在線解答，共回復問題270條，在線答復率100%?，F(xiàn)精選其中部分問答，以饗讀者。

    1.問：新修訂的《證券法》第四十八條規(guī)定：“上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務規(guī)則終止其上市交易。”請問，若某上市公司在2020年3月1日新修訂的《證券法》施行前正好處于暫停上市期間，而修訂后的《證券法》又取消了暫停上市制度，該上市公司是否直接按照新規(guī)定被終止上市？

    答：新證券法第四十七條、第四十八條明確由證券交易所對證券上市條件和終止上市情形作出具體規(guī)定。在本所對上市和退市相關(guān)業(yè)務規(guī)則予以修訂前，公司申請股票及可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市、本所上市公司股票及可轉(zhuǎn)換公司債券的暫停上市、恢復上市和終止上市等事宜，仍按照現(xiàn)行《股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

    2.問：中小板上市公司因欺詐發(fā)行強制退市能否重新上市？

    答：根據(jù)《深圳證券交易所退市公司重新上市實施辦法（2018年修訂）》第八條規(guī)定，公司因觸及欺詐發(fā)行強制退市情形，其股票被強制終止上市的，不得申請重新上市。

    3.問：上市公司能以微博、微信或互動易回復代替公告進行信息披露嗎？

    答：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》要求，上市公司及其他信息披露義務人依法披露信息，應當將公告文稿和相關(guān)備查文件報送證券交易所登記，并在中國證監(jiān)會指定的媒體發(fā)布。信息披露義務人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應當履行的報告、公告義務，不得以定期報告形式代替應當履行的臨時報告義務。

    4.問：融資融券證券賬戶是否能買入所有深市上市證券？

    答：根據(jù)《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》相關(guān)規(guī)定，投資者信用證券賬戶不得用于買入或轉(zhuǎn)入除可充抵保證金證券范圍以外的證券，其中，投資者信用證券賬戶可融資買入或融券賣出的證券范圍僅限于標的證券。可充抵保證金證券、標的證券由本所確定并向市場公布，投資者參與交易的證券公司公布的上述名單，不得超出本所公布的范圍。

    5.問：投資者交易、申贖跨市場股票ETF時，應當遵守哪些規(guī)定？

    答：根據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則（2019年修訂）》第四十條規(guī)定，投資者交易、申贖跨市場股票ETF時，應當遵守下列規(guī)定：

    （一）當日競價買入的ETF份額，當日可以贖回；當日大宗買入的ETF份額，次一交易日可以贖回；

    （二）當日通過本所申購的ETF份額，當日可以競價賣出，次一交易日可以贖回或者大宗賣出；

    （三）當日通過本所贖回得到的股票，當日可以競價賣出，次一交易日可以用于申購ETF份額或者大宗賣出；

    （四）當日競價買入的股票，當日可以用于申購ETF份額；當日大宗買入的股票，次一交易日可以用于申購ETF份額；

    （五）當日通過登記結(jié)算機構(gòu)申購的ETF份額，在交收前不得賣出或者贖回。

    6.問：新股申購中簽后沒有足額繳款，后續(xù)有什么影響？

    答：根據(jù)《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細則（2018年修訂）》第二十一條規(guī)定，投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。

    7.問：深交所主要對哪些證券交易事項予以重點監(jiān)控？采取的措施有哪些？

    答：根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定，本所對證券交易中的下列事項，予以重點監(jiān)控：

    （一）涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；

    （二）證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及本所業(yè)務規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；

    （三）可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為；

    （四）證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形；

    （五）本所認為需要重點監(jiān)控的其他事項。

    根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》第6.8條規(guī)定，對上述所列重點監(jiān)控事項中情節(jié)嚴重的行為，本所可以視情況采取下列措施：

    （一）口頭或書面警示；

    （二）約見談話；

    （三）要求提交書面承諾；

    （四）限制相關(guān)證券賬戶交易；

    （五）上報證監(jiān)會。

    8.問：“深交所官網(wǎng)——市場數(shù)據(jù)——電子期刊——統(tǒng)計月報——成交概況”欄目中的股票成交金額是否包含上市公司回購股份的交易額？

    答：“深交所官網(wǎng)—市場數(shù)據(jù)—電子期刊—統(tǒng)計月報—成交概況”欄目中的股票成交金額包含上市公司以集中競價交易方式和大宗交易方式回購股份的金額。

    9.問：根據(jù)《深圳證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法》第六條規(guī)定，法人或者其他組織成為合格投資者需要同時滿足以下條件：1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；2.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。請問，若普通機構(gòu)投資者滿足上述規(guī)定的資金要求，但自有賬戶無交易經(jīng)驗，該普通機構(gòu)投資者可否以其全資子公司具備的兩年以上投資經(jīng)歷申請成為合格投資者？

    答：《深圳證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法》第六條規(guī)定，法人或者其他組織成為合格投資者需要同時滿足以下條件：1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；2.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。上述三個條件同時滿足的法人或者其他組織才能申請成為合格投資者。因此，普通機構(gòu)投資者的全資子公司如符合上述三個條件，可以按照相關(guān)規(guī)定申請成為合格投資者。

    10.問：同一投資者擁有多個深市A股證券賬戶，是否可以選擇多個證券賬戶分別開立深市衍生品合約賬戶？

    答：對于普通交易，投資者僅能選擇一個深市A股證券賬戶開立深市衍生品合約賬戶。投資者開立深市衍生品合約賬戶時，如已在其他期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)處開立深市衍生品合約賬戶，則本次仍須使用同一深市A股證券賬戶進行衍生品合約賬戶開立。

    11.問：我想通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡投票，請問投票時間有規(guī)定嗎？

    答：根據(jù)《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡投票實施細則（2019年修訂）》第十三條規(guī)定，互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為股東大會召開當日上午9：15，結(jié)束時間為現(xiàn)場股東大會結(jié)束當日下午3：00。

    12.問：《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理指引》第四條所稱“股東權(quán)益變動”是指達到多少比例？

    答：該指引所稱“股東權(quán)益變動”，是指轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量達到上市公司總股本的5%或者以上。其中，“上市公司總股本”，是指上市公司境內(nèi)外發(fā)行股份的總數(shù)。

    13.問：中小股東如何行使自己的權(quán)利規(guī)范關(guān)聯(lián)交易？

    答：根據(jù)現(xiàn)行的法律法規(guī)，中小股東可以通過以下幾種方式規(guī)范關(guān)聯(lián)交易：第一，股東具有監(jiān)督權(quán)。中小股東可以在股東大會上對董事、監(jiān)事和高管提出質(zhì)詢，要求其對關(guān)聯(lián)交易的合理性作出說明，并可以要求董事會對關(guān)聯(lián)交易的決策程序、決策依據(jù)、定價準則等作出說明。第二，股東可以行使投票反對權(quán)。對于須由股東大會表決通過的關(guān)聯(lián)交易事項，中小股東在認為交易價格不合理的情況下可以投反對票。第三，股東具有事后質(zhì)疑權(quán)。對于不合理的關(guān)聯(lián)交易，中小股東可以向上市公司董事會、獨立董事、監(jiān)事會表達自己的意見，可以在媒體上發(fā)表自己的看法和觀點，讓更多的股東或有興趣的人關(guān)心相關(guān)事情，去監(jiān)督大股東的做法。第四，股東可以通過法律手段維權(quán)。如果中小股東認為或有證據(jù)表明關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)損害了股東的利益，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。

    14.問：申購了新股后，在哪里能查詢到配號情況？

    答：可以通過發(fā)起申購的券商查詢，或撥打深交所客服熱線40080899999，按照自助語音提示輸入證券賬戶號碼和新股代碼進行查詢。

    15.問：股權(quán)激勵中，限制性股票直接登記在哪個證券賬戶？

    答：限制性股票直接登記在激勵對象的深市A股證券賬戶。

    16.問：是否可以只解除質(zhì)押期間產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利、債券利息，且解除部分現(xiàn)金紅利和債券利息，申請表具體怎么填寫？

    答：您好，可以只解除質(zhì)押期間產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利、債券利息，且支持對賬戶中的現(xiàn)金紅利和債券利息分次解除質(zhì)押?，F(xiàn)金紅利將在質(zhì)押解除后按照發(fā)行人委托本公司發(fā)放的金額，通過出質(zhì)人質(zhì)押證券對應的托管券商發(fā)放給出質(zhì)人?！恫糠纸獬C券質(zhì)押登記申請表》中的：1.“解除質(zhì)押證券數(shù)量”填0；2.“是否解除紅利”勾選“全部解除”或“部分解除”。勾選“部分解除”的需填寫本次解除的紅利數(shù)量。（姜楠）

    （免責聲明：本欄目問答僅為投資教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風險自擔。深圳證券交易所力求本欄目問答所涉信息準確可靠，但并不對其準確性、完整性和及時性做出任何保證，對因使用本欄目問答引發(fā)的損失不承擔責任

（編輯 喬川川）