監(jiān)管部門廢止95件規(guī)則文件 力爭“無縫銜接”新證券法

    本報記者 包興安

    新《證券法》開始實施，監(jiān)管部門力爭在規(guī)則維度也實現(xiàn)“無縫銜接”。

    《證券日報》記者梳理發(fā)現(xiàn)，為配合新《證券法》實施，截至2月底，證監(jiān)會、上交所、深交所發(fā)布公告，共計廢止了95件規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，其中，證監(jiān)會廢止18部證券期貨規(guī)范性文件，深交所廢止業(yè)務(wù)規(guī)則44件，上交所廢止業(yè)務(wù)規(guī)則共33件。

    中南財經(jīng)政法大學數(shù)字經(jīng)濟研究院執(zhí)行院長盤和林對《證券日報》記者表示，新《證券法》是一部對資本市場相關(guān)規(guī)章制度進行重塑和革新的一部法律，能夠為后續(xù)的注冊制推進，落實監(jiān)管機構(gòu)“看門人”等工作創(chuàng)造良好的基礎(chǔ)，所以必須將之前與其相悖的現(xiàn)存規(guī)章制度進行清理，讓新《證券法》無障礙的貫徹執(zhí)行，才能保障我國資本市場的健康發(fā)展。

    巨豐投顧投資顧問總監(jiān)郭一鳴對《證券日報》記者表示，新《證券法》實施以后，需要各項規(guī)章制度和規(guī)則來配合，才能真正得到執(zhí)行、落實和貫徹。因此，加快清理完善相關(guān)規(guī)章制度，有利于快速有效地和新《證券法》銜接，也有利于新《證券法》順利的落實和執(zhí)行。

    今年1月份，中國證監(jiān)會主席易會滿表示，證監(jiān)會將抓緊制定、修改相關(guān)配套規(guī)章、規(guī)范性文件。新《證券法》落地實施，需要制定或者修改大量的配套規(guī)定，進一步完善資本市場法規(guī)體系。這項工作已經(jīng)開展，要借《證券法》修訂實施這一契機，對資本市場規(guī)章制度進行全面的清理完善。

    2月21日，證監(jiān)會發(fā)布公告，決定廢止18部證券期貨規(guī)范性文件。證監(jiān)會表示，證監(jiān)會黨委專門部署對全部現(xiàn)行有效證券期貨規(guī)章制度進行系統(tǒng)性清理工作。重點對照新《證券法》修訂內(nèi)容，有針對性地對有關(guān)規(guī)章制度進行立改廢釋。下一步，有關(guān)系統(tǒng)清理的結(jié)果將根據(jù)工作進程分期分批公布。

    交易所也系統(tǒng)性清理了業(yè)務(wù)規(guī)則。2月28日，深交所公告稱，深交所對現(xiàn)行有效業(yè)務(wù)規(guī)則進行了系統(tǒng)性清理。本次清理共廢止業(yè)務(wù)規(guī)則44件，其中已被新規(guī)取代的33件、不適應(yīng)市場改革發(fā)展需要的8件、所規(guī)范事項已執(zhí)行完畢的3件。深交所表示，力爭到2020年底，實現(xiàn)規(guī)則體系與新證券法的無縫銜接，全面構(gòu)建起在新《證券法》下，以發(fā)行、上市、交易、會員管理規(guī)則為核心，以細則、指引為主干，以辦理指南等為補充的有機統(tǒng)一規(guī)則體系。

    2月28日，上交所公告稱，對成立以來至2020年2月21日期間公布的基本業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)實施細則及與業(yè)務(wù)有關(guān)的一般規(guī)范性文件進行了第13次清理，其中涉及應(yīng)予廢止和自行失效的業(yè)務(wù)規(guī)則共33件，其中包含與新《證券法》不相適應(yīng)的相關(guān)規(guī)定。

    盤和林表示，全面清理完善資本市場規(guī)章制度，對于監(jiān)管機構(gòu)來說，原有規(guī)章制度賦予它的監(jiān)管職責出現(xiàn)了重大的轉(zhuǎn)變。隨著資本市場的發(fā)展，監(jiān)管機構(gòu)職能將更多地轉(zhuǎn)變?yōu)閷κ袌鲲L險的防范和對公平市場秩序的維護，這有助于我國資本市場制度減少政策盲點，實現(xiàn)更為全面、高效的監(jiān)管。

    郭一鳴認為，對資本市場規(guī)章制度進行全面清理完善，有利于證券市場參與者更好地了解新《證券法》和新的規(guī)章制度，也有利于證券監(jiān)管者盡快落實配套新《證券法》的各項規(guī)章制度，進而推動新《證券法》的貫徹落實，發(fā)揮新《證券法》在推進市場改革、維護市場秩序以和保護投資者合法權(quán)益等多方面的作用。