打造創(chuàng)新資本形成中心 建設(shè)世界一流證券交易所 ——深圳證券交易所2017年總經(jīng)理工作報告

    深交所監(jiān)事會：強化風(fēng)險管理監(jiān)督

    2017年會員大會以來，深交所第二屆監(jiān)事會全面學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，認真貫徹落實黨的十九大、中央經(jīng)濟工作會議和全國金融工作會議精神，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，牢固樹立和貫徹新發(fā)展理念，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，緊緊圍繞打好決勝全面建成小康社會三大攻堅戰(zhàn)和推進落實金融工作三項主要任務(wù)，堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，履行監(jiān)督職能，積極推動風(fēng)險防控、內(nèi)部審計、財務(wù)監(jiān)督和下屬機構(gòu)管理等工作，全力保障深交所規(guī)范穩(wěn)健有序發(fā)展。

    一、2017年主要工作

    （一）嚴守風(fēng)險底線，重點強化風(fēng)險管理監(jiān)督。一是健全管理機制；二是摸清風(fēng)險底數(shù)；三是強化監(jiān)測應(yīng)對。

    （二）嚴格審查督導(dǎo)，切實落實財務(wù)內(nèi)控監(jiān)督。一是規(guī)范采購管理；二是強化業(yè)務(wù)內(nèi)控；三是完善財務(wù)管理。

    （三）完善制度機制，持續(xù)強化下屬機構(gòu)監(jiān)督。一是優(yōu)化管理制度；二是提升管理水平。

    （四）加強自身建設(shè)，著力鞏固規(guī)范運作基礎(chǔ)。

    一年來，第二屆監(jiān)事會不忘初心、牢記使命，強化監(jiān)督職能，服務(wù)全局工作，保障穩(wěn)定發(fā)展，共召開4次現(xiàn)場會議，形成決議12項，各項工作取得明顯成效。

    二、下一步工作思路

    2018年，監(jiān)事會要進一步提升站位、強化擔(dān)當(dāng)，堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認真學(xué)習(xí)貫徹憲法精神，全面貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議、全國金融工作會議和會員大會部署要求，根據(jù)新修訂的《證券交易所管理辦法》和《深圳證券交易所章程》，重點圍繞防控重大風(fēng)險、發(fā)揮監(jiān)督職能、完善自身建設(shè)等方面開展工作。

    （一）全面梳理制度規(guī)則，貫徹落實辦法要求

    《證券交易所管理辦法》的實施，涉及交易所大量協(xié)議、規(guī)則的制定和修訂，包括《證券上市協(xié)議》和其他上市掛牌協(xié)議，以及上市公司及債券發(fā)行人監(jiān)管、會員監(jiān)管、交易監(jiān)管等多方面業(yè)務(wù)規(guī)則。監(jiān)事會將從自身監(jiān)督職責(zé)出發(fā)，做好對協(xié)議、規(guī)則修訂相關(guān)決策流程合法合規(guī)性的監(jiān)督，同時密切關(guān)注并全面掌握協(xié)議、規(guī)則的具體調(diào)整情況，為后續(xù)監(jiān)督其執(zhí)行情況打好基礎(chǔ)。

    （二）著重強化全局意識，服務(wù)風(fēng)險防控大局

    一是完善風(fēng)險管理機制。督促制定《風(fēng)險管理辦法》，健全優(yōu)化風(fēng)險管理日常工作機制，推動建立統(tǒng)一的風(fēng)險監(jiān)測管理平臺，統(tǒng)籌修訂完善各項應(yīng)急預(yù)案，全面提升風(fēng)險應(yīng)急處置能力。

    二是強化風(fēng)險監(jiān)測排查。指導(dǎo)完善以防范風(fēng)險為目標(biāo)的市場監(jiān)測機制，推動優(yōu)化風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)體系。指導(dǎo)推進重點課題研究，提高市場趨勢預(yù)研預(yù)判能力。督導(dǎo)強化專項風(fēng)險排查，全面梳理上市公司各類風(fēng)險隱患，加強債券和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品信用風(fēng)險防范。

    三是提升運行保障水平。指導(dǎo)開展新一代交易系統(tǒng)運行風(fēng)險專項審計，進一步提高交易連續(xù)性保障能力。推進自身安防體系評估，全面排查潛在風(fēng)險，不斷提升安防管控水平。

    四是夯實依法治市基礎(chǔ)。督促加強一線監(jiān)管法律風(fēng)險防范化解，積極發(fā)揮監(jiān)事優(yōu)勢，指導(dǎo)應(yīng)訴工作，促進提升應(yīng)訴能力。督導(dǎo)完善內(nèi)部救濟機制，力求從源頭化解矛盾。

    （三）堅持勤勉盡責(zé)，有效發(fā)揮自身職能

    一是加大財務(wù)內(nèi)控監(jiān)督力度。督導(dǎo)本所和下屬機構(gòu)做好費用支出管理，確保將中央八項規(guī)定精神及實施細則要求落到實處。督導(dǎo)開展業(yè)務(wù)專項審計回頭看，確保各項整改措施落到實處。

    二是強化下屬機構(gòu)監(jiān)督。推動落實新修訂的《下屬機構(gòu)管理辦法》及配套工作指引，健全報批報告工作機制，統(tǒng)籌加強人事管理，探索將本所及下屬機構(gòu)外部審計工作納入監(jiān)督范圍，推動提升深交所集團化管理水平。

    下一步，第二屆監(jiān)事會將在所黨委領(lǐng)導(dǎo)下，團結(jié)一致、恪盡職守，全面貫徹落實2018年會員大會精神，審慎行使權(quán)力，認真履行職責(zé)，不斷優(yōu)化工作機制，充分發(fā)揮監(jiān)督職能，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險底線，全力保障深交所規(guī)范穩(wěn)健有序發(fā)展，為打贏防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)做出應(yīng)有的貢獻。（有刪節(jié)）