打造創(chuàng)新資本形成中心 建設(shè)世界一流證券交易所 ——深圳證券交易所2017年總經(jīng)理工作報告

    深交所理事會：推動優(yōu)質(zhì)公司進入資本市場

    2017年以來，深交所第四屆理事會全面學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，認(rèn)真貫徹落實黨的十九大、中央經(jīng)濟工作會議和全國金融工作會議精神，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，牢固樹立和貫徹新發(fā)展理念，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，緊緊圍繞打好決勝全面建成小康社會三大攻堅戰(zhàn)和推進落實金融工作三項主要任務(wù)，堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮決策職能，凝聚會員合力，推動深交所各項工作取得顯著成效。

    2018年重點做好三方面工作。一是聚焦金融工作三項核心任務(wù)，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線，推動深化市場改革，提高直接融資能力，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，助力經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。二是全面落實《證券交易所管理辦法》要求。三是充分發(fā)揮組織會員建設(shè)市場作用。在此基礎(chǔ)上，全力推進以下六項具體工作：

    一是以推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展為導(dǎo)向，全面深化市場改革。進一步拓展直接融資覆蓋面，全面提升服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一部署，全力推動創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點平穩(wěn)實施落地，深化創(chuàng)業(yè)板改革，堅持服務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的板塊定位和特色，持續(xù)增加制度供給，進一步提高板塊包容性，加大對符合國家發(fā)展戰(zhàn)略、具有核心競爭力的高新技術(shù)企業(yè)和新經(jīng)濟新產(chǎn)業(yè)的支持力度，并做好改革風(fēng)險防控。進一步完善深市多層次市場板塊體系，優(yōu)化主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板功能定位，推動各板塊協(xié)同發(fā)展。提高上市公司質(zhì)量，嚴(yán)把再融資、并購重組質(zhì)量關(guān)，持續(xù)推進退市制度改革，完善優(yōu)勝劣汰機制，推動更多優(yōu)質(zhì)上市公司進入資本市場。通過改革推動盡快形成投融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實、市場監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到充分保護的多層次資本市場體系。

    二是以助力國家戰(zhàn)略部署為重點，大力提升直接融資服務(wù)能力。貫徹新發(fā)展理念，強化培育服務(wù)，豐富產(chǎn)品工具，著力提升直接融資特別是股權(quán)融資能力。要發(fā)揮市場化資源配置功能，全面服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，扎實推進“三去一降一補”五大任務(wù)，推動存量重組、增量優(yōu)化、動能轉(zhuǎn)換。配合混合所有制改革，深化對中央企業(yè)和國有企業(yè)轉(zhuǎn)型服務(wù)對接，支持軍民融合產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展。推進債券、資產(chǎn)證券化等金融產(chǎn)品創(chuàng)新，優(yōu)化債券發(fā)行人結(jié)構(gòu)，充分對接國家政策導(dǎo)向和實體經(jīng)濟需求。推動并購重組市場化改革，加大對產(chǎn)業(yè)并購支持力度，提升服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)量和效益。升級跨境投融資服務(wù)平臺，推進“一帶一路”建設(shè)金融創(chuàng)新，將服務(wù)范圍擴展至優(yōu)質(zhì)境外紅籌公司等創(chuàng)新企業(yè)。

    三是以堅持國家總體安全觀為原則，切實打好防范化解風(fēng)險攻堅戰(zhàn)。要切實強化風(fēng)險意識、樹立底線思維、打破慣性思維，堅持風(fēng)險導(dǎo)向、落實風(fēng)險責(zé)任，強化對金融風(fēng)險防范重要性的認(rèn)識，夯實交易所制度基礎(chǔ)，從根本上預(yù)防風(fēng)險。

    四是以保護投資者合法權(quán)益為目標(biāo)，持續(xù)強化一線監(jiān)管。持續(xù)強化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，堅決打擊違法違規(guī)行為，切實維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。要補齊監(jiān)管制度短板，配合《證券交易所管理辦法》實施，修訂《深圳證券交易所章程》《股票上市規(guī)則》《證券上市協(xié)議》等一系列制度規(guī)則，做好制度銜接，夯實市場發(fā)展基礎(chǔ)。

    五是以新一輪高水平對外開放要求為指引，有序推進國際化發(fā)展。在證監(jiān)會黨委統(tǒng)籌下，主動融入國家整體對外開放戰(zhàn)略，積極服務(wù)國家“一帶一路”倡議，加強監(jiān)管、技術(shù)、人員交流，實現(xiàn)設(shè)施聯(lián)通、資金融通，全面強化日常交往和戰(zhàn)略合作。

    六是以強化理事會自身建設(shè)為抓手，凝聚發(fā)揮行業(yè)各方力量。要按照《證券交易所管理辦法》的要求，進一步加強理事會自身建設(shè)，提高政治站位，強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，立足資本市場發(fā)展全局，統(tǒng)籌謀劃交易所建設(shè)各項工作。積極發(fā)揮理事的市場優(yōu)勢、信息優(yōu)勢和專業(yè)優(yōu)勢，提前介入，認(rèn)真謀劃，形成“頭雁效應(yīng)”。探索創(chuàng)新專門委員會工作機制，制定完善年度工作計劃，充分發(fā)揮專家智囊作用。通過會員理事帶動引導(dǎo)廣大會員，著力補齊制度機制短板，切實落實客戶管理職責(zé)，構(gòu)建防范化解市場風(fēng)險的堅強防線，凝聚各方力量共同建設(shè)好深圳資本市場。（有刪節(jié)）