滬深交易所：加強重點監(jiān)控賬戶合規(guī)管理

    日前，滬深交易所分別向會員發(fā)布了《關于加強重點監(jiān)控賬戶管理工作的通知》（下稱《通知》）。

    根據(jù)《通知》，滬深交易所今后將定期或不定期地向市場全體會員發(fā)送被采取“列為重點監(jiān)控賬戶”監(jiān)管措施的賬戶名單，主要涉及頻繁異常交易、嚴重異常交易以及明顯涉嫌操縱等損害市場公平交易秩序的違法違規(guī)賬戶，并督促會員有針對性地加強名單所列賬戶的交易合規(guī)管理。

    據(jù)了解，這是在新形勢下落實依法全面從嚴監(jiān)管要求、推進建立“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式、強化交易一線監(jiān)管的又一重要舉措，同時也是督促會員積極承擔客戶交易管理責任、引導會員做好異常交易監(jiān)管協(xié)同的一項基礎制度安排。

    上交所規(guī)定，投資者因異常交易行為出現(xiàn)下列情形之一的，其名下證券賬戶將被列為重點監(jiān)控賬戶：一是3個月內(nèi)被采取2次書面警示監(jiān)管措施；二是被采取暫停賬戶交易監(jiān)管措施；三是被實施限制賬戶交易紀律處分。深交所規(guī)定，證券賬戶出現(xiàn)以下異常交易行為，經(jīng)認定后，該賬戶持有人名下所有證券賬戶列入重點監(jiān)控賬戶名單：一是被出具《限制交易警示函》；二是被采取盤中暫停當日交易措施；三是被采取盤后限制交易措施。

    滬深交易所還同時將出現(xiàn)濫用資金、持股、信息、技術等優(yōu)勢，實施嚴重異常交易行為或明顯涉嫌市場操縱，和其他認為應當予以重點監(jiān)控的異常交易行為的證券賬戶列為重點監(jiān)控賬戶。

    監(jiān)控時長方面，上交所規(guī)定，重點監(jiān)控期間為6個月。其中，被實施限制賬戶交易紀律處分的，重點監(jiān)控期間為紀律處分決定書確定的限制交易期間及限制交易期滿后6個月。重點監(jiān)控賬戶持有人在重點監(jiān)控期內(nèi)再次發(fā)生異常交易行為的，重點監(jiān)控期間順延6個月。而深交所對重點監(jiān)控賬戶的重點監(jiān)控期原則上為12個月。

    此外，滬深交易所還特別針對重點監(jiān)控賬戶持有人新開證券賬戶或轉(zhuǎn)指定申請，新增了更為嚴格的會員管理體系化要求。具體包括重點監(jiān)控賬戶持有人申請新開證券賬戶或重新指定交易的，均須臨柜辦理；會員應當對相關申請開展審慎評估，認為可以開立賬戶或辦理指定交易的，應當要求客戶向其書面承諾合規(guī)交易，并留存經(jīng)合規(guī)負責人確認的評估審核文件；會員應當于新開戶或轉(zhuǎn)指定的次月，及時報告相關客戶的情況。

    上交所相關負責人指出，考慮到需要為會員預留兩個月的技術準備時間，上交所將于2018年7月起向全體會員正式發(fā)送重點監(jiān)控賬戶名單。下一步，將以《通知》發(fā)布為契機，組織落實各項監(jiān)管要求，積極開展會員交易管理培訓，并將會員落實《通知》要求的情況，全面納入會員現(xiàn)場檢查范疇，及時敦促會員切實履行交易管理職責，共同維護證券市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。

    深交所相關負責人表示，本次發(fā)布《通知》加強重點監(jiān)控賬戶管理，是深交所適應市場形勢與監(jiān)管理念變化、打擊異常交易行為的一記“重拳”。下一步，深交所將持續(xù)深化依法全面從嚴監(jiān)管，不斷完善相關配套制度，進一步提升科技監(jiān)管能力，增強一線監(jiān)管威懾力，維護市場交易秩序，保護投資者合法權益，促進資本市場健康穩(wěn)定長遠發(fā)展。