證監(jiān)會要求券商基金強化管理境外子公司

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬昨日表示，證監(jiān)會起草了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法（征求意見稿）》，向社會公開征求意見，此舉主要是為了有序推動證券基金經(jīng)營機構(gòu)走出去，切實加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)對境外機構(gòu)的管理。

    2008年，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機構(gòu)的規(guī)定》，2009年、2011年證監(jiān)會機構(gòu)部發(fā)布相關(guān)文件，規(guī)范證券公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)。常德鵬指出，上述文件明確了證券公司、基金管理公司（簡稱證券基金經(jīng)營機構(gòu)）在境外設(shè)立、收購或者參股經(jīng)營機構(gòu)的條件及程序。

    近年來，境外機構(gòu)數(shù)量和業(yè)務(wù)規(guī)模增長較快，服務(wù)境內(nèi)企業(yè)和居民跨境投融資和資產(chǎn)管理的能力有所提高，積累了開展國際化經(jīng)營的初步經(jīng)驗。截至2017年底，我國境內(nèi)有31家證券公司、24家基金管理公司在境外設(shè)立、收購了56家子公司。總體來看，境外機構(gòu)經(jīng)營比較穩(wěn)健，整體風險可控，發(fā)展趨勢向好。同時，境外機構(gòu)在發(fā)展過程中也暴露出一些問題：一是發(fā)展定位不清晰，境內(nèi)母公司管控不力。二是主業(yè)不突出，盲目擴張業(yè)務(wù)。三是組織架構(gòu)復(fù)雜化，法人治理不完善，內(nèi)部管控難度加大。四是主動合規(guī)意識不強，風險管理能力有待提升。

    常德鵬指出，針對上述問題，證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《管理辦法》?！豆芾磙k法》主要遵循兩個主要原則，一是堅持“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管”的原則，明確監(jiān)管范疇，細化監(jiān)管規(guī)則，改進監(jiān)管方式，加強持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作，提高監(jiān)管的有效性。二是要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)堅持“突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營、誠實守信、勤勉盡責、資本約束、內(nèi)控有力”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃國際化發(fā)展戰(zhàn)略，引導(dǎo)境外子公司集中力量做大做強主業(yè)，清理精減業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)，完善法人治理，建立集體決策程序，提升合規(guī)、內(nèi)控和風險管理水平。

    《管理辦法》共39條，主要內(nèi)容包括四個方面，一是維持適當門檻，支持機構(gòu)“走出去”。整合兩類機構(gòu)“走出去”的條件，要求機構(gòu)誠實守信、合規(guī)經(jīng)營、財務(wù)狀況及資產(chǎn)流動性良好、內(nèi)部控制有力。二是規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)。要求境外機構(gòu)突出主營業(yè)務(wù)，規(guī)范下設(shè)機構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機構(gòu)24個月過渡期以達到法規(guī)要求。三是督促母公司加強管控，完善境外機構(gòu)管理。要求母公司完善境外機構(gòu)法人治理，建立對境外機構(gòu)重大事項的集體決策制度，健全境外機構(gòu)管理制度，建立健全覆蓋境外機構(gòu)及境外業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系。四是加強持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作。細化證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息報送要求，明確規(guī)定證券基金經(jīng)營機構(gòu)及相關(guān)人員的法律責任。完善跨境監(jiān)管合作，加強與境外監(jiān)管機構(gòu)的信息交流，及時了解境外機構(gòu)相關(guān)情況，有效防范和處置跨境金融風險。