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證監(jiān)會要求券商基金強化管理境外子公司

2018-05-05 06:22  來源:證券時報

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬昨日表示,證監(jiān)會起草了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》,向社會公開征求意見,此舉主要是為了有序推動證券基金經(jīng)營機構(gòu)走出去,切實加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)對境外機構(gòu)的管理。

    2008年,證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機構(gòu)的規(guī)定》,2009年、2011年證監(jiān)會機構(gòu)部發(fā)布相關(guān)文件,規(guī)范證券公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)。常德鵬指出,上述文件明確了證券公司、基金管理公司(簡稱證券基金經(jīng)營機構(gòu))在境外設(shè)立、收購或者參股經(jīng)營機構(gòu)的條件及程序。

    近年來,境外機構(gòu)數(shù)量和業(yè)務(wù)規(guī)模增長較快,服務(wù)境內(nèi)企業(yè)和居民跨境投融資和資產(chǎn)管理的能力有所提高,積累了開展國際化經(jīng)營的初步經(jīng)驗。截至2017年底,我國境內(nèi)有31家證券公司、24家基金管理公司在境外設(shè)立、收購了56家子公司。總體來看,境外機構(gòu)經(jīng)營比較穩(wěn)健,整體風險可控,發(fā)展趨勢向好。同時,境外機構(gòu)在發(fā)展過程中也暴露出一些問題:一是發(fā)展定位不清晰,境內(nèi)母公司管控不力。二是主業(yè)不突出,盲目擴張業(yè)務(wù)。三是組織架構(gòu)復(fù)雜化,法人治理不完善,內(nèi)部管控難度加大。四是主動合規(guī)意識不強,風險管理能力有待提升。

    常德鵬指出,針對上述問題,證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《管理辦法》?!豆芾磙k法》主要遵循兩個主要原則,一是堅持“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管”的原則,明確監(jiān)管范疇,細化監(jiān)管規(guī)則,改進監(jiān)管方式,加強持續(xù)監(jiān)管,完善跨境監(jiān)管合作,提高監(jiān)管的有效性。二是要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)堅持“突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營、誠實守信、勤勉盡責、資本約束、內(nèi)控有力”的原則,統(tǒng)籌規(guī)劃國際化發(fā)展戰(zhàn)略,引導(dǎo)境外子公司集中力量做大做強主業(yè),清理精減業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu),完善法人治理,建立集體決策程序,提升合規(guī)、內(nèi)控和風險管理水平。

    《管理辦法》共39條,主要內(nèi)容包括四個方面,一是維持適當門檻,支持機構(gòu)“走出去”。整合兩類機構(gòu)“走出去”的條件,要求機構(gòu)誠實守信、合規(guī)經(jīng)營、財務(wù)狀況及資產(chǎn)流動性良好、內(nèi)部控制有力。二是規(guī)范業(yè)務(wù)范圍,完善組織架構(gòu)。要求境外機構(gòu)突出主營業(yè)務(wù),規(guī)范下設(shè)機構(gòu),限制返程投資,并給予現(xiàn)有機構(gòu)24個月過渡期以達到法規(guī)要求。三是督促母公司加強管控,完善境外機構(gòu)管理。要求母公司完善境外機構(gòu)法人治理,建立對境外機構(gòu)重大事項的集體決策制度,健全境外機構(gòu)管理制度,建立健全覆蓋境外機構(gòu)及境外業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系。四是加強持續(xù)監(jiān)管,完善跨境監(jiān)管合作。細化證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息報送要求,明確規(guī)定證券基金經(jīng)營機構(gòu)及相關(guān)人員的法律責任。完善跨境監(jiān)管合作,加強與境外監(jiān)管機構(gòu)的信息交流,及時了解境外機構(gòu)相關(guān)情況,有效防范和處置跨境金融風險。

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