滬深交易所加強重點監(jiān)控賬戶管理

    ■本報記者 姜楠 朱寶琛

    日前，深交所向會員發(fā)布了《關于加強重點監(jiān)控賬戶管理工作的通知》（以下簡稱《通知》）。從情形認定、重點監(jiān)管賬戶信息共享、強化會員管理職責、嚴格管理重點監(jiān)控賬戶持有人新開賬戶等四方面強化管理。這是深交所在新形勢下落實依法全面從嚴監(jiān)管要求、推進建立“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式、強化交易一線監(jiān)管的又一重要舉措。

    本次發(fā)布的《通知》主要從四個方面強化了重點監(jiān)控賬戶管理制度：一是明確重點監(jiān)控賬戶的認定情形。二是重點監(jiān)控賬戶向全體會員發(fā)布。三是加強會員對重點監(jiān)控賬戶的管理職責。四是對會員接受重點監(jiān)控賬戶持有人新開賬戶提出更嚴格的管理要求。

    深交所相關負責人表示，本次發(fā)布《通知》加強重點監(jiān)控賬戶管理，是深交所適應市場形勢與監(jiān)管理念變化、打擊異常交易行為的一記“重拳”。下一步，深交所將持續(xù)深化依法全面從嚴監(jiān)管，不斷完善相關配套制度，進一步提升科技監(jiān)管能力，增強一線監(jiān)管威懾力，維護市場交易秩序，保護投資者合法權益，促進資本市場健康穩(wěn)定長遠發(fā)展。

    無獨有偶，昨日上交所亦正式對外發(fā)布《關于加強重點監(jiān)控賬戶管理工作的通知》，并表示上交所今后將定期或不定期地向市場全體會員發(fā)送被采取“列為重點監(jiān)控賬戶”監(jiān)管措施的賬戶名單，主要涉及頻繁異常交易、嚴重異常交易以及明顯涉嫌操縱等損害市場公平交易秩序的違法違規(guī)賬戶，并督促會員有針對性地加強名單所列賬戶的交易合規(guī)管理。據(jù)悉，這是根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一工作部署，滬深交易所切實履行一線監(jiān)管法定職責、加快推動交易監(jiān)管模式向“以監(jiān)管會員為中心”轉型的一項重要舉措。同時，也是督促會員積極承擔客戶交易管理責任、引導會員做好異常交易監(jiān)管協(xié)同的一項基礎制度安排。

    據(jù)上交所相關負責人介紹，本次完善重點監(jiān)控賬戶管理制度，主要基于三點考慮：一是強化異常交易一線監(jiān)管，突出事中監(jiān)管重點。二是細化會員客戶管理要求，加強不當管理責任追究。三是統(tǒng)一會員管理要求，有效防范監(jiān)管套利。

    考慮到需要為會員預留兩個月的技術準備時間，上交所將于2018年7月份起向全體會員正式發(fā)送重點監(jiān)控賬戶名單。