摩根大通、野村控股雙雙落子 首批新設(shè)外資控股券商獲核準(zhǔn)

    3月29日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于擴(kuò)大證券業(yè)對外開放的總體部署，證監(jiān)會近日依法核準(zhǔn)設(shè)立摩根大通證券（中國）有限公司、野村東方國際證券有限公司。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)堅(jiān)定落實(shí)我國對外開放的總體部署，積極推進(jìn)資本市場對外開放進(jìn)程，扎扎實(shí)實(shí)做好每一項(xiàng)對外開放的具體工作，繼續(xù)依法、合規(guī)、高效地做好合資證券公司設(shè)立或變更實(shí)際控制人審核工作。

    這兩家公司是《外商投資證券公司管理辦法》發(fā)布后，首批獲得核準(zhǔn)的新設(shè)外資控股券商。2018年4月28日，證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，修訂內(nèi)容主要涉及五個方面：一是允許外資控股合資證券公司。合資證券公司的境內(nèi)股東條件與其他證券公司的股東條件一致；體現(xiàn)外資由參轉(zhuǎn)控，將名稱由《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》改為《外商投資證券公司管理辦法》。二是逐步放開合資證券公司業(yè)務(wù)范圍。允許新設(shè)合資證券公司根據(jù)自身情況，依法有序申請證券業(yè)務(wù)，初始業(yè)務(wù)范圍需與控股股東或者第一大股東的證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)相匹配。三是統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權(quán)的比例。將全部境外投資者持有上市內(nèi)資證券公司股份的比例調(diào)整為“應(yīng)當(dāng)符合國家關(guān)于證券業(yè)對外開放的安排”。四是完善境外股東條件。境外股東須為金融機(jī)構(gòu)，且具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。五是明確境內(nèi)股東的實(shí)際控制人身份變更導(dǎo)致內(nèi)資證券公司性質(zhì)變更相關(guān)政策。

    2018年5月8日，野村控股株式會社等向證監(jiān)會提交了設(shè)立外商投資證券公司的申請材料，野村控股株式會社擬持股51%。2018年5月10日，J.P.MorganBroking（HongKong）Limited等向證監(jiān)會提交了設(shè)立外商投資證券公司的申請材料，J.P.MorganBroking（HongKong）Limited擬持股51%。

    2018年11月30日，證監(jiān)會發(fā)布消息稱，依法核準(zhǔn)UBSAG增持瑞銀證券有限責(zé)任公司的股比至51%，核準(zhǔn)瑞銀證券有限責(zé)任公司變更實(shí)際控制人。這是《外商投資證券公司管理辦法》發(fā)布實(shí)施后，證監(jiān)會核準(zhǔn)的首家外資控股證券公司。

    中國證券報記者29日從摩根大通獲悉，摩根大通證券（中國）有限公司是在中國建立的一家全新的、由摩根大通控股以及為實(shí)際控制人的證券公司。這一控股證券公司的建立將有助于摩根大通進(jìn)一步加強(qiáng)其中國在岸業(yè)務(wù)能力，更好地為中國以及全球客戶提供全方位的服務(wù)和解決方案。

    摩根大通亞太區(qū)主席兼首席執(zhí)行官歐冠昇（NicolasAguzin）表示：“對于摩根大通和我們的眾多客戶而言，中國是全球最大、增長速度最快的市場之一。”

    “這是摩根大通在華長期業(yè)務(wù)發(fā)展的重要里程碑。”摩根大通中國區(qū)首席執(zhí)行官梁治文表示，控股證券公司的建立將進(jìn)一步加強(qiáng)我們在中國市場的業(yè)務(wù)能力。

    中國證券報記者從野村控股獲悉，野村控股將在相關(guān)部門辦理所需手續(xù)后，推進(jìn)成立野村東方國際證券有限公司的各項(xiàng)籌備工作。新的合資公司在成立初期將以財富管理為主營業(yè)務(wù)，憑借野村控股通過面談進(jìn)行財富規(guī)劃的咨詢優(yōu)勢服務(wù)中國高凈值人群。其后，在財富管理業(yè)務(wù)之外，合資證券公司將逐漸建立金融產(chǎn)品銷售渠道以及拓展機(jī)構(gòu)及其他業(yè)務(wù)，并最終發(fā)展成為一家綜合性證券公司。

    野村控股首席執(zhí)行官永井浩二表示：“這是我們拓展中國業(yè)務(wù)的重要一步。”