*ST輔仁及相關(guān)責(zé)任人收到行政監(jiān)管措施決定書 律師提示受損投資者可依法訴訟維權(quán)

    本報(bào)記者 張文娟

    11月29日，*ST輔仁發(fā)布公告稱，公司于2022年11月25日收到河南證監(jiān)局下發(fā)的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局關(guān)于對(duì)輔仁藥業(yè)集團(tuán)有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（〔2022〕53號(hào)）和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局關(guān)于對(duì)輔仁藥業(yè)集團(tuán)制藥股份有限公司和朱成功、朱文亮、朱學(xué)究采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕54號(hào)）的行政監(jiān)管措施決定書。

    據(jù)決定書內(nèi)容，其中，涉及*ST輔仁的違規(guī)行為包括未履行業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾、未依規(guī)披露減持計(jì)劃。

    涉及朱成功、朱文亮、朱學(xué)究的違規(guī)行為包括未及時(shí)披露訴訟涉及的有關(guān)事項(xiàng)及未對(duì)債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)履行決策程序并及時(shí)披露。朱成功作為代董事長(zhǎng)兼代董事會(huì)秘書、朱文亮作為總經(jīng)理、朱學(xué)究作為財(cái)務(wù)總監(jiān)未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條、第五十一條第二款以及第三款規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。朱成功、朱文亮對(duì)上述全部違規(guī)事實(shí)負(fù)主要責(zé)任，朱學(xué)究對(duì)未履行債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)決策程序并及時(shí)披露事實(shí)負(fù)有主要責(zé)任。

    事實(shí)上，這不是*ST輔仁今年收到的首份行政監(jiān)管措施決定書。

    今年5月9日，因未在規(guī)定期限內(nèi)披露2021年年度報(bào)告，違反《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定，*ST輔仁被河南證監(jiān)局出具責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

    7月1日，因在2022年1月28日披露的2021年年度業(yè)績(jī)預(yù)虧公告中，與此前的業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告存在明顯差異，存在業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)信息披露不準(zhǔn)確情形，違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定，河南證監(jiān)局對(duì)*ST輔仁及相關(guān)人員朱成功、朱文亮、朱學(xué)究采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

    9月26日，*ST輔仁及相關(guān)責(zé)任人收到河南證監(jiān)局行政處罰決定書，就公司未在法定期限內(nèi)披露2021年年度報(bào)告這一違法事實(shí)，決定責(zé)令公司改正，給予警告，并處以50萬元罰款；對(duì)時(shí)任董事、代董事長(zhǎng)、代董秘朱成功給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)時(shí)任董事、總經(jīng)理朱文亮給予警告，并處以20萬元罰款。

    除行政類的監(jiān)管及處罰措施外，記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，今年以來，*ST輔仁還分別收到了上海證券交易所的2份監(jiān)管函和1份問詢函，內(nèi)容涉及年報(bào)以及季報(bào)信息披露等問題。

    值得注意的是，在密集受到相關(guān)部門監(jiān)管及處罰的同時(shí)，*ST輔仁投資者的索賠也在持續(xù)進(jìn)行中。據(jù)*ST輔仁今年6月30日發(fā)布的公告，公司此前收到鄭州市中院送達(dá)的法律文書，共涉及14名原告投資者以證券虛假陳述責(zé)任糾紛為由對(duì)公司提起民事訴訟。14名原告投資者要求判決公司賠償原告各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)損失合計(jì)金額約為465.3萬元。

    據(jù)公告披露，投資者訴*ST輔仁的主要事實(shí)與理由為，2020年10月14日，證監(jiān)會(huì)向輔仁藥業(yè)集團(tuán)制藥股份有限公司發(fā)布行政處罰決定書，根據(jù)處罰決定書顯示，被告*ST輔仁及輔仁藥業(yè)集團(tuán)有限公司存在嚴(yán)重的虛假陳述行為，故被證監(jiān)會(huì)采取行政處罰。原告投資者在被告虛假陳述實(shí)施日之后，揭露日之前購(gòu)買了被告輔仁藥業(yè)集團(tuán)制藥股份有限公司股票，其虛假陳述行為造成了原告投資損失，應(yīng)依法應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

    北京中銀律師事務(wù)所合伙人郭利軍律師向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)對(duì)信息披露違法違規(guī)情形均有明確規(guī)定。上市公司等義務(wù)主體如未及時(shí)依法就資金占用、對(duì)外擔(dān)保、減持計(jì)劃、重大訴訟等事項(xiàng)履行信息披露義務(wù)，則可能面臨被證券行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步作出行政處罰、交易所實(shí)施上市主體強(qiáng)制退市、相關(guān)責(zé)任主體甚至承擔(dān)相應(yīng)刑事責(zé)任等后果，此種情形下，符合條件的受損投資者可由此依法向上市公司等責(zé)任主體提起民事索賠訴訟。”

    好韻多律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師王奎星亦認(rèn)為：“上市公司因虛假陳述行為致使信息披露不完整而對(duì)投資者造成的損失，投資者應(yīng)及時(shí)向公司提起訴訟維權(quán)。綜合目前情況，初步判斷的索賠條件為：在2016年4月9日到2019年7月25日期間買入*ST輔仁股票，并于2019年7月25日以后出售或持續(xù)持有其股票的受損投資者，但最終認(rèn)定條件仍以法院判決為準(zhǔn)。”

（編輯 袁元）