中上協(xié)會(huì)長宋志平：上市公司全面“提質(zhì)” 發(fā)揮經(jīng)濟(jì)恢復(fù)能動(dòng)性

    “提高上市公司質(zhì)量是中上協(xié)和上市公司工作的重中之重。上市公司質(zhì)量包括兩點(diǎn)，一個(gè)是治理質(zhì)量，一個(gè)是運(yùn)行質(zhì)量，提高治理水平是提高上市公司質(zhì)量的中心工作。”6月6日，在中國上市公司協(xié)會(huì)2020年年會(huì)暨第二屆理事會(huì)第十次會(huì)議上，中國上市公司協(xié)會(huì)會(huì)長宋志平如是表示。

    宋志平還表示，上市公司應(yīng)充分認(rèn)識(shí)新《證券法》出臺(tái)的重大意義，提高公司治理水平，優(yōu)化公司內(nèi)部制度，加強(qiáng)公司合規(guī)、風(fēng)控以及董監(jiān)高等公司內(nèi)部人員的培訓(xùn)，避免因不知情、更新不及時(shí)、管理不到位等問題引發(fā)不必要的違規(guī)行為。要形成自我約束、自我規(guī)范、自我促進(jìn)的機(jī)制，全面提升公司質(zhì)量。

    談及新冠肺炎疫情對經(jīng)濟(jì)的影響，宋志平表示，“全球經(jīng)濟(jì)的衰退和國際金融市場的動(dòng)蕩，對我國上市公司影響也很大，尤其對外向型、外貿(mào)型的上市公司影響非常大。這個(gè)時(shí)候也是上市公司為國家做貢獻(xiàn)的時(shí)候，明確自己的責(zé)任和使命，為國家的經(jīng)濟(jì)立功；企業(yè)家要展示英勇無畏的企業(yè)家精神，帶領(lǐng)企業(yè)度過難關(guān)。”他還特別強(qiáng)調(diào)，在國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，又遭遇疫情造成的全球大調(diào)整，上市公司要開拓本土市場，同時(shí)也要盯住國際市場的變化，最大限度發(fā)揮國際市場的作用，構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。我國企業(yè)都要做“兩棲”企業(yè)，進(jìn)可攻退可守。

    以下是宋志平會(huì)長演講全文：

    努力做好協(xié)會(huì)工作推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量——宋志平會(huì)長在中國上市公司協(xié)會(huì)2020年年會(huì)上的講話

    尊敬的閻慶民副主席，各位理事代表、各位嘉賓：

    大家上午好。

    時(shí)間過得很快，我是在去年5月11日的理事會(huì)上出任協(xié)會(huì)會(huì)長的。一年來，在中國證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，在各相關(guān)方面的大力支持下，中國上市公司協(xié)會(huì)貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院“提高上市公司質(zhì)量”的精神，緊緊圍繞中國證監(jiān)會(huì)“推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃”的核心任務(wù)開展了系列工作。應(yīng)該說，提高上市公司質(zhì)量的理念已經(jīng)形成共識(shí)，市場化法治化的監(jiān)管體系日益完善，上市公司質(zhì)量的提高邁開了步伐。下面，我想就如何落實(shí)閻主席的講話精神、做好上市公司和協(xié)會(huì)下一步工作提幾點(diǎn)意見：

    要把提高上市公司質(zhì)量

    當(dāng)做協(xié)會(huì)和上市公司工作的重中之重

    全面貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于提高上市公司質(zhì)量決策部署，做細(xì)做實(shí)各項(xiàng)工作

    去年5月11日在我們協(xié)會(huì)的年會(huì)上，易會(huì)滿主席提出提高上市公司質(zhì)量要堅(jiān)持“四個(gè)敬畏”，恪守“四條底線”。之后，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)了《推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃》。閻主席也多次多個(gè)場合對如何提高上市公司質(zhì)量進(jìn)行指導(dǎo)，提出了“四個(gè)結(jié)合”。今天閻主席在講話中又提出了提高上市公司質(zhì)量的“12字方針”。我們上市公司確實(shí)有很多成績，但的確也存在不足，歸結(jié)起來就是上市公司質(zhì)量如何提高。這個(gè)工作不是一蹴而就的，證監(jiān)會(huì)提出用三到五年的時(shí)間，能夠基本完成提高上市公司質(zhì)量的任務(wù)。這就說明上市公司質(zhì)量不是短期的工作，而是一個(gè)中長期的，扎扎實(shí)實(shí)的、深入細(xì)致的工作。所以今年我們還是要把提高上市公司質(zhì)量放在重中之重的位置。我們要按照閻主席的要求，進(jìn)一步做細(xì)做實(shí)這項(xiàng)工作。去年，我們對上市公司董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”做了16期培訓(xùn)，培訓(xùn)了2000多人次。新《證券法》出臺(tái)之后正好趕上疫情，我們采取線上培訓(xùn)的方式，大概培訓(xùn)了4000人次。我們上市公司協(xié)會(huì)落實(shí)證監(jiān)會(huì)的要求，緊緊圍繞提高上市公司質(zhì)量，給大家普及貫徹新《證券法》等，在這方面下了功夫。

    深刻認(rèn)識(shí)提高上市公司質(zhì)量的重要意義，加強(qiáng)公司的治理水平

    上市公司質(zhì)量包括兩點(diǎn)，一個(gè)是治理質(zhì)量，一個(gè)是運(yùn)行質(zhì)量。提高治理水平是提高上市公司質(zhì)量的中心工作。上市公司出了問題，歸根結(jié)底，很多是因?yàn)橹卫聿灰?guī)范造成的。剛才閻主席講到上市公司的主要問題是“兩個(gè)不足，一個(gè)缺位”，把我們在公司治理方面的問題講得很透徹了。治理有問題，不是說這些年治理沒有進(jìn)步，其實(shí)30年來上市公司的治理有了很大的進(jìn)步。上市公司治理水平的提高，極大地提高了我國現(xiàn)代企業(yè)制度和公司治理水平，但是我們也要看到上市公司治理也有不足和缺位。從“兩康”到瑞幸，都能看到治理的不足和缺位。所以提高上市公司質(zhì)量的“牛鼻子”，要在緊緊抓住提高公司治理水平這方面下功夫。

    要認(rèn)真學(xué)習(xí)新證券法，全面提高上市公司質(zhì)量

    新《證券法》是我們一個(gè)新的武器，一個(gè)新的抓手。新《證券法》在很多方面都更加嚴(yán)格，尤其是對信息披露，對違反證券監(jiān)管法律法規(guī)的處罰力度，對投資者利益等方面都做了十分嚴(yán)格的規(guī)定。上市公司要認(rèn)真學(xué)習(xí)，要知道新《證券法》與老《證券法》之間的重要變化。協(xié)會(huì)也要給大家積極地培訓(xùn)和輔導(dǎo)，讓上市公司董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”一定要知道新《證券法》所做的重大改變、重大更新。剛才閻主席講到，在這方面有“三個(gè)堅(jiān)持、一個(gè)提升”，主要是從監(jiān)管角度去講。我們上市公司要落實(shí)閻主席剛才講的“三個(gè)堅(jiān)持，一個(gè)提升”，全面認(rèn)真地學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》，這也是我們工作中非常重要的內(nèi)容。

    發(fā)揮上市公司的能動(dòng)性

    為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展做貢獻(xiàn)

    這次會(huì)議是在一個(gè)很特殊的情況下召開的。我們剛剛打完疫情的上半場，我國的疫情基本控制住了。但世界范圍的疫情還在蔓延，下半場還極其艱巨。因?yàn)槿虻慕?jīng)濟(jì)是連在一起的，所以下半場很艱巨。全球經(jīng)濟(jì)的衰退和國際金融市場的動(dòng)蕩，對我國上市公司影響也很大，尤其對外向型、外貿(mào)型的上市公司影響非常大。這個(gè)時(shí)候也是上市公司為國家做貢獻(xiàn)的時(shí)候，我們要攻堅(jiān)克難。剛才閻主席講到“滄海橫流，方顯英雄本色”，現(xiàn)在可以說就是滄海橫流的時(shí)候，上市公司要彰顯我們的英雄本色，明確自己的責(zé)任和使命，為國家的經(jīng)濟(jì)立功；上市公司的企業(yè)家要展示我們英勇無畏的企業(yè)家精神，帶領(lǐng)企業(yè)度過這個(gè)難關(guān)。在這里我想講以下幾點(diǎn)：

    明確自身責(zé)任，為資本市場的健康發(fā)展做貢獻(xiàn)

    去年年底，我國資本市場整體向上，指數(shù)也超過了3000點(diǎn)。疫情的到來確實(shí)對我們造成了很大影響，但我看昨天重上了2900多點(diǎn)，說明大家對我國資本市場還是有信心的。資本市場無非幾件事，一是經(jīng)濟(jì)的基本面。盡管當(dāng)前我們面臨經(jīng)濟(jì)下行等諸多困難，但相比國際來看，我們國內(nèi)還是有韌性的，還有很大的發(fā)展空間。習(xí)總書記在這次兩會(huì)上的講話給大家很大鼓舞，他指出要努力在“危機(jī)中育新機(jī)、于變局中開新局”。這是我們大的經(jīng)濟(jì)形勢。二是監(jiān)管水平。我們的監(jiān)管日益成熟，水平日益提高，尤其最近一年來，證監(jiān)會(huì)在市場化、法制化方面做得非常好。面對復(fù)雜的形勢，我們穩(wěn)住了我國資本市場的陣腳。春節(jié)之后果斷開市，看起來是小事，其實(shí)是表明了尊重市場、尊重法治，堅(jiān)定了大家的信心?，F(xiàn)在大家對監(jiān)管機(jī)構(gòu)比較有信心，尤其新《證券法》正式實(shí)施，極大地鼓舞了投資者的信心。三是上市公司的質(zhì)量。閻主席指出提高上市公司質(zhì)量，上市公司自身要有能動(dòng)性。因?yàn)樯鲜泄举|(zhì)量是資本市場的基石，這一點(diǎn)至關(guān)重要。在現(xiàn)在這樣的特殊時(shí)期，我們真的要提高能動(dòng)性，要為資本市場的振興和繁榮做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。四是投資者生態(tài)。我們國家的投資者很有特點(diǎn)，有很多中小股民，這和西方的證券市場有一些區(qū)別。在這種情況下，我們要引導(dǎo)這些投資者建立更加成熟的投資理念。做好上述四點(diǎn)，我覺得資本市場前景可期。對于我們上市公司而言，最重要的還是我們自身能動(dòng)性的提高，是我們上市公司質(zhì)量的提高。

    做好今年的業(yè)績，為抗疫和經(jīng)濟(jì)恢復(fù)做貢獻(xiàn)

    我去年開始去了不少上市公司，不久前去了茅臺(tái)。茅臺(tái)去年分紅213億，占當(dāng)年總利潤的52%。上市以來共募集了22億資金，累計(jì)分紅971億，非常了不起。2019年年報(bào)也顯示上市公司的分紅為1.36萬億，占整個(gè)凈利潤的1/3，也確實(shí)讓人激動(dòng)。茅臺(tái)的董事長跟我說了一句話，他說“宋會(huì)長，在這個(gè)時(shí)候我們想多給大家分點(diǎn)紅，提振下市場的信心。”我聽了很感動(dòng)，我們的上市公司知道在這個(gè)時(shí)刻，一方面要為經(jīng)濟(jì)發(fā)展做貢獻(xiàn)，一方面也要為繁榮資本市場做貢獻(xiàn)。上市公司中確確實(shí)實(shí)有很多優(yōu)秀的企業(yè)，有很多標(biāo)桿企業(yè)。去年年底，我去過?？低?、工業(yè)富聯(lián)，還有格力、五糧液，這幾家都做得非常好，這些年的分紅都分得很高，公司的發(fā)展勢頭也都很好。證監(jiān)會(huì)讓我們“抓兩頭、帶中間”。我們要看到問題企業(yè)，也要看到很多優(yōu)秀的上市公司、標(biāo)桿企業(yè)，我們要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，“比學(xué)趕幫超”，倡導(dǎo)大家向他們學(xué)習(xí)，這點(diǎn)也非常重要。尤其是現(xiàn)在抗疫情期間，經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的時(shí)候，更需要上市公司做貢獻(xiàn)。

    做好上市公司業(yè)績，為投資者做貢獻(xiàn)

    最近我見過一家做精密器械上市公司的老總，他說今年業(yè)績還不錯(cuò)，盡管比原來預(yù)期有所下降，但應(yīng)該還能做到比去年同期有所增長。我聽后挺高興，因?yàn)槭苓@么大的疫情影響，又都是外向型給國外的汽車工業(yè)做配套，能做到同比增長已經(jīng)是非常不錯(cuò)。我比較熟悉建材行業(yè)，5月份建材的整體情況也挺振奮人心。我們上市公司是公眾公司，核心理念就是回報(bào)股東，所以今天我們會(huì)議主題的最后兩個(gè)字就是“回報(bào)”。上市公司歸根結(jié)底要落實(shí)到回報(bào)上來，回報(bào)投資者、回報(bào)中小股東，這是我們的一個(gè)任務(wù)，這也是我們要做好的。

    做好創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，為經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整做貢獻(xiàn)

    現(xiàn)在這個(gè)時(shí)刻，國家在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，同時(shí)又遇到疫情這樣一個(gè)大的調(diào)整，我們調(diào)整的任務(wù)就特別重。一方面是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，要從低質(zhì)量向高質(zhì)量、從中低端向中高端發(fā)展；另一方面國際市場又受到貿(mào)易保護(hù)主義的影響，所以在全球化的布局上也要做調(diào)整。我們要開拓本土市場，同時(shí)也要盯住國際市場的變化，最大限度發(fā)揮國際市場的作用，構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。我們最近講“雙循環(huán)”，我們企業(yè)都要做“兩棲”企業(yè)，進(jìn)可攻退可守。

    中國有14億人的大市場，我們上市公司坐擁一個(gè)大市場，同時(shí)還有國際大市場，還有“一帶一路”，這個(gè)時(shí)候要積極做好結(jié)構(gòu)調(diào)整、創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，包括國際市場布局的調(diào)整?？傊鲜泄具€是要做好自己的經(jīng)營工作，練好自己的看家本領(lǐng)，為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展做貢獻(xiàn)，為投資者做貢獻(xiàn)，為我們資本市場做貢獻(xiàn)。

    做好協(xié)會(huì)重點(diǎn)工作

    加強(qiáng)協(xié)會(huì)自身建設(shè)

    明確協(xié)會(huì)自身的定位、方向和任務(wù)

    剛才閻主席講到協(xié)會(huì)成立八年了。八年前，協(xié)會(huì)是在釣魚臺(tái)國賓館成立的，那時(shí)我作為協(xié)會(huì)的第一屆會(huì)員副會(huì)長參加了會(huì)議。那個(gè)時(shí)候大家有個(gè)向往，特別希望這么多上市公司能有一個(gè)平臺(tái)，所以在證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下成立了協(xié)會(huì)。我記得當(dāng)時(shí)的成立大會(huì)蔚為壯觀，來了很多部委領(lǐng)導(dǎo)和知名企業(yè)家，因?yàn)榇蠹覍f(xié)會(huì)充滿了希望和憧憬。我經(jīng)常想到這一幕，說明協(xié)會(huì)成立是有初衷的。上市公司協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的一個(gè)行業(yè)自律組織，是政府部門和企業(yè)之間交流的橋梁和紐帶，也是我們上市公司之間進(jìn)行交流合作的平臺(tái)。“服務(wù)、自律、規(guī)范、提高”是協(xié)會(huì)的宗旨，我們把服務(wù)放在第一位，協(xié)會(huì)是一個(gè)服務(wù)的平臺(tái)，同時(shí)又是一個(gè)自律的平臺(tái)。協(xié)會(huì)所有的人員都要理解我們的定位，要知道自己主要的責(zé)任和義務(wù)。今天閻主席對新形勢下的協(xié)會(huì)工作又做了進(jìn)一步要求。閻主席說“在新形勢下，協(xié)會(huì)要想企業(yè)之所想，急企業(yè)之所急，圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三大任務(wù)，勇于擔(dān)當(dāng)，主動(dòng)作為，把大力推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量放在更加突出的位置，切實(shí)擔(dān)負(fù)起上市公司董監(jiān)高培訓(xùn)的重要職責(zé)，加強(qiáng)上市公司誠信道德教育，引導(dǎo)會(huì)員規(guī)范運(yùn)作，進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)會(huì)的會(huì)員服務(wù)和會(huì)員自律的管理能力。”這段話是對我們協(xié)會(huì)在新形勢下的要求，突出兩點(diǎn)：一是服務(wù)，二是自律。

    做好培訓(xùn)的引導(dǎo)工作，提升公司治理水平

    去年我也參加了幾場培訓(xùn)，每次都給大家講上市公司、公眾公司的初心是什么，原則、立場是什么，講易主席的“四個(gè)敬畏”、“四條底線”。我們還請了證監(jiān)會(huì)業(yè)務(wù)部門的主任、局長們給大家講新的規(guī)則以及一些案例。這一年多的工作，讓我們在提高上市公司質(zhì)量的理念上形成了共識(shí)，提高上市公司質(zhì)量的工作邁開了步伐。今年盡管有疫情的影響，但是我們的培訓(xùn)還是在扎扎實(shí)實(shí)地進(jìn)行。我也希望上市公司的董監(jiān)高積極踴躍參加培訓(xùn)。因?yàn)榻?jīng)過統(tǒng)計(jì)，我們發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)出了問題的公司的董監(jiān)高，沒有認(rèn)認(rèn)真真參加過中國上市公司協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)，這是有正相關(guān)關(guān)系的。中國上市公司協(xié)會(huì)和兩個(gè)交易所合作舉行的大規(guī)模培訓(xùn)是中國證監(jiān)會(huì)交給的任務(wù)，每個(gè)上市公司都應(yīng)該重視協(xié)會(huì)的培訓(xùn)。我們也到很多省的省會(huì)去培訓(xùn)，證監(jiān)會(huì)的同志也很辛苦，每場培訓(xùn)都有證監(jiān)會(huì)主任級別的同志親自去講。我覺得大家真的要特別重視，不能培訓(xùn)的時(shí)候不學(xué)習(xí)，出了問題又埋怨不知道。尤其是現(xiàn)在針對新《證券法》，我們會(huì)重點(diǎn)培訓(xùn)，希望大家踴躍參加。

    加強(qiáng)會(huì)員服務(wù)工作，為上市公司解難紓困

    協(xié)會(huì)的第一要?jiǎng)?wù)就是為大家服務(wù)，一定要把服務(wù)做好，剛才麗萍副會(huì)長在報(bào)告里講了，協(xié)會(huì)做了大量工作。今年因?yàn)橐咔閬砼R，很多公司的審計(jì)會(huì)計(jì)事務(wù)所不能進(jìn)場，不能如期出年報(bào)。圍繞年報(bào)披露，協(xié)會(huì)在這方面做了大量的溝通工作，最后證監(jiān)會(huì)還是實(shí)事求是地給了大家一些寬松的環(huán)境。協(xié)會(huì)的工作不光是給好的企業(yè)錦上添花，也給困難的企業(yè)雪中送炭，幫助他們解難紓困，幫助困難上市公司解決一些問題很重要，更是我們工作的重點(diǎn)。過去一年里，我也接觸了不少困難上市公司的董事長，對他們遇到的困難也非常關(guān)心。一年前我當(dāng)會(huì)長的時(shí)候，大比例股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)的壓力還是很大的，但這一年多來，風(fēng)險(xiǎn)壓力在減少，這里也有協(xié)會(huì)的努力。各家會(huì)員看到問題了，把問題提出來，我們就能夠把這些問題反映給相關(guān)部門，積極幫大家呼吁解決好。

    進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)會(huì)的自身工作，實(shí)現(xiàn)會(huì)員培訓(xùn)、服務(wù)的全覆蓋

    協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)管理下的行業(yè)自律組織。既然是行業(yè)自律，就需要每一家上市公司都加入?yún)f(xié)會(huì)，不能游離在自律之外。我們剛剛開了月度會(huì)，又有好幾家公司申請加入?yún)f(xié)會(huì)。我希望協(xié)會(huì)能夠做到會(huì)員全覆蓋。全覆蓋主要是要把證監(jiān)會(huì)的精神、把新的自律規(guī)則更好更及時(shí)地傳達(dá)給大家，同時(shí)也要服務(wù)大家。培訓(xùn)和服務(wù)我們也要實(shí)現(xiàn)全覆蓋，目的是讓上市公司不再出現(xiàn)“兩康”這樣的惡性事件，舉一反三地吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，引以為戒。

    我在這里呼吁在座的、線上的各地證監(jiān)局，包括地方協(xié)會(huì)的同志，鼓勵(lì)各地的上市公司踴躍加入中國上市公司協(xié)會(huì)。加入中國上市公司協(xié)會(huì)和加入地方協(xié)會(huì)其實(shí)并不矛盾，我們的工作重點(diǎn)和目標(biāo)既有大方向的一致，又在細(xì)致方面有所區(qū)別，是相得益彰的。我們每年會(huì)定期和地方上市公司協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人開會(huì)，大家共同商議如何協(xié)同合作。去年11月，易主席到中國上市公司協(xié)會(huì)調(diào)研時(shí)，也著重談到要加強(qiáng)與地方協(xié)會(huì)的合作，建立完善全國的上市公司自律服務(wù)體系。今年，我們會(huì)按照易主席的指示精神，通過多種方式進(jìn)一步加強(qiáng)與地方協(xié)會(huì)的合作，建立相應(yīng)的工作機(jī)制，我們要全面做好這項(xiàng)工作。

    最后，我們還是要回到今天閻主席代表證監(jiān)會(huì)做的重要講話上來。我們要真正地學(xué)習(xí)、對照自己的工作，全面地貫徹執(zhí)行。我也相信，經(jīng)過我們大家的共同努力，我們中國上市公司的質(zhì)量水平會(huì)不斷地提高，通過上市公司質(zhì)量的提高來促進(jìn)我國資本市場的繁榮發(fā)展。

    謝謝大家！