逾60家掛牌公司官宣備戰(zhàn)精選層 全國股轉(zhuǎn)公司四方面指導(dǎo)與規(guī)范

    本報見習(xí)記者 劉偉杰

    為保障新三板改革平穩(wěn)落地，引導(dǎo)掛牌公司規(guī)范開展籌備公開發(fā)行并進入精選層相關(guān)信息披露工作，便利投資者準(zhǔn)確了解籌備工作開展情況。2月28日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范掛牌公司籌備公開發(fā)行并進入精選層相關(guān)信息披露行為的通知》（下稱《通知》），指導(dǎo)掛牌公司和主辦券商審慎、客觀披露相關(guān)信息，確保披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，切實保障投資者合法權(quán)益。

    值得一提的是，近期全國股轉(zhuǎn)公司與市場各方共同努力，積極克服新冠肺炎疫情的不利影響，推動掛牌公司向不特定合格投資者公開發(fā)行等改革舉措落地實施。

    據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)計，截至目前，已有超過60家掛牌公司陸續(xù)披露籌備公開發(fā)行并進入精選層的相關(guān)公告，其中30余家公司的公開發(fā)行輔導(dǎo)備案已獲證監(jiān)會派出機構(gòu)受理，籌備工作取得實質(zhì)性進展。全國股轉(zhuǎn)公司目前已建立了專門的監(jiān)管與服務(wù)工作機制，對籌備公開發(fā)行并進入精選層相關(guān)信息披露行為進行重點監(jiān)管，并設(shè)立咨詢服務(wù)熱線為市場主體提供咨詢服務(wù)。實踐中，絕大多數(shù)掛牌公司能夠依法依規(guī)披露相關(guān)信息，但也有少數(shù)公司存在披露時點掌握不準(zhǔn)確、風(fēng)險揭示不充分、進展披露不及時等問題。

    本次發(fā)布的《通知》對掛牌公司在籌備公開發(fā)行并進入精選層過程中涉及的信息披露共性問題進行了進一步明確和規(guī)范。一是強調(diào)了信息披露時點。掛牌公司籌備公開發(fā)行并進入精選層，需要在董事會和股東大會決議、提交輔導(dǎo)備案申請、輔導(dǎo)備案受理及驗收等關(guān)鍵環(huán)節(jié)及時進行信息披露。二是規(guī)范了籌備工作尚無實質(zhì)進展、存在尚未消除不得進入精選層情形等情況下的披露要求。三是區(qū)分不同階段、不同情形明確了掛牌公司在披露相關(guān)公告時向投資者充分揭示風(fēng)險的具體要求。四是強調(diào)了相關(guān)掛牌公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制知情人范圍，做好保密工作；同時要求相關(guān)掛牌公司密切關(guān)注可能或者已經(jīng)對公司股票交易價格或投資者決策產(chǎn)生較大影響的新聞信息，及時發(fā)布澄清公告。

    全國股轉(zhuǎn)公司表示，下一步，將在疫情防控形勢下繼續(xù)優(yōu)化監(jiān)管方式，加強市場服務(wù)，不斷完善籌備公開發(fā)行并進入精選層的相關(guān)公告模板，便利掛牌公司和主辦券商更好地遵循有關(guān)披露要求，從源頭上規(guī)范相關(guān)信息披露行為，與市場各方合力營造良好的市場氛圍，為后續(xù)新三板改革的各項工作奠定堅實基礎(chǔ)。

（編輯 孫倩）