強化紀律約束 護航新三板改革

    2019年10月，中國證監(jiān)會正式啟動全面深化新三板改革。全國股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)籌推進改革和黨風(fēng)廉政建設(shè)，加強對審查監(jiān)管權(quán)力的監(jiān)督，強化紀律約束，建設(shè)廉潔新三板，護航改革行穩(wěn)致遠。

    建設(shè)廉潔新三板是全面深化改革的內(nèi)在需要

    建設(shè)廉潔新三板是深化金融反腐的重要內(nèi)容，是防范金融風(fēng)險的必然要求。近些年來，防范化解重大金融風(fēng)險始終是金融工作的重中之重。從已經(jīng)查處的金融腐敗案件來看，金融風(fēng)險往往與金融腐敗相互交織。十九屆中央紀委四次全會明確指出，要堅決查處各種風(fēng)險背后腐敗問題，深化金融領(lǐng)域反腐敗工作，加大國有企業(yè)反腐力度。交易場所是資本市場重要的基礎(chǔ)設(shè)施，在維護市場穩(wěn)定方面有著特殊重要職責(zé)，處于金融風(fēng)險防范的前沿陣地，具有較強的外部性，必須防患于未然，強化紀律約束，杜絕腐敗行為，嚴防金融風(fēng)險。因此，加強廉潔建設(shè)是新三板持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在需要，也是防范金融風(fēng)險的必然要求。

    建設(shè)廉潔新三板是預(yù)防權(quán)力腐敗、破解圍獵難題的應(yīng)有之義。新證券法進一步明確了新三板的法律地位，全國股轉(zhuǎn)公司被賦予了相應(yīng)的自律監(jiān)管權(quán)，監(jiān)管權(quán)威、市場影響力進一步增強。本次改革，最受市場關(guān)注的是設(shè)立精選層，配套實施公開發(fā)行、連續(xù)競價和轉(zhuǎn)板等制度。新三板市場的流動性將得到顯著改善，市場財富效應(yīng)將逐漸釋放。在此情形下，市場更有動力公關(guān)圍獵?？偟膩砜?，“送錢”的驅(qū)動會增強，“收錢”的誘惑會加大，必須從一開始就把權(quán)力盯緊管住。

    建設(shè)廉潔新三板是維護市場公信力的重要保障。新三板市場是公開市場，作為新三板市場的組織者、監(jiān)管者，全國股轉(zhuǎn)公司的審查監(jiān)管權(quán)力具有公共屬性。如果不能廉潔用權(quán)，明面上一套規(guī)則，私底下又一套潛規(guī)則，必將嚴重損害市場廉潔性，銷蝕整個市場的信用基礎(chǔ)，好的參與者將紛紛離場，形成劣幣驅(qū)逐良幣的局面。公生威，廉生明。必須明晰市場運行的規(guī)則，公開權(quán)力運行，強化紀律約束，避免權(quán)力濫用，明確市場參與各方預(yù)期，市場才有公信力、有活力、有效率，才能走得遠。

    統(tǒng)籌推進全面深化改革和廉潔建設(shè)

    問渠那得清如許，為有源頭活水來。遏制增量腐敗是黨的十八大以來反腐敗斗爭的重要工作方針，金融腐敗風(fēng)險外溢性強，新三板改革絕不能走先腐敗后治理或邊腐敗邊治理的老路。公司成立以來，始終堅持審查監(jiān)管公開化、標(biāo)準化、電子化、制度化，陽光行使權(quán)力，不斷壓縮自由裁量權(quán)，實現(xiàn)權(quán)力運行留痕、責(zé)任可溯，從源頭形成對權(quán)力的監(jiān)督制約。實踐證明，以上“四化”工作方針，有效預(yù)防了腐敗發(fā)生，符合新三板市場運行的實際。在新三板改革中，公司繼承并深化“四化”，堅持源頭預(yù)防，將廉潔風(fēng)險防控融入到新三板改革的制度制定、流程設(shè)計、技術(shù)支持和隊伍建設(shè)中，一開始就把權(quán)力管住、把人管好。

    一是堅持公開透明，讓權(quán)力在陽光下運行。中央提出“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”，包含對資本市場廉潔規(guī)律的深刻認識和對廉潔建設(shè)的明確要求。公司官網(wǎng)開辟“股票公開發(fā)行并在精選層掛牌專區(qū)”，披露精選層審查進度、發(fā)行進度；公開審查問詢與回復(fù)；發(fā)布掛牌委會議公告、會議結(jié)果和證監(jiān)會核準結(jié)果，全流程曬出精選層掛牌審查權(quán)力運行軌跡，為各方面監(jiān)督創(chuàng)造條件，進而形成對審查權(quán)力的有力約束。

    二是堅持審查標(biāo)準化，壓縮自由裁量權(quán)。公司制定了標(biāo)準化的審查流程，規(guī)范審查工作，從流程設(shè)計上，壓縮自由裁量空間。在審查標(biāo)準方面，不留口袋政策，不搞窗口指導(dǎo)，避免自由裁量，并通過問答形式，公布了審查要點，明確市場預(yù)期。

    三是深挖科技防腐的潛力。精選層掛牌審查全流程電子化，申請、受理、問詢、回復(fù)等審查各環(huán)節(jié)均通過審查系統(tǒng)進行，并在審查系統(tǒng)全程留痕。借助“利器”科技監(jiān)管系統(tǒng)，重點篩查發(fā)行人信息披露的一致性和財務(wù)異常波動，同時對接日常信息披露數(shù)據(jù)，關(guān)注日常信息披露中財務(wù)粉飾、持續(xù)經(jīng)營、合規(guī)治理等問題，實現(xiàn)分析和預(yù)警功能，從而減少人為主觀判斷，在提高審查工作效率的同時，減少人為設(shè)租尋租的機會。

    四是扎緊制度的籠子。截至5月，制定了21條精選層掛牌自律審查工作制度，覆蓋審查內(nèi)容和程序、掛牌委選聘和履職、審查廉政監(jiān)督等3個方面，并狠抓落地執(zhí)行，把權(quán)力關(guān)進制度的籠子。

    五是建立權(quán)力制衡機制。精選層審查實施雙人審查、集體決策，引入掛牌委審議（掛牌委委員以外部專業(yè)人員為主），形成權(quán)力制衡的格局。每個精選層審查項目由兩名審查人員、審查小組負責(zé)人、質(zhì)控人員、部門負責(zé)人分級把關(guān)，形成縱向分權(quán)；對出具首輪問詢、結(jié)束問詢并提請掛牌委審議等事項，通過問詢討論會、部門會議形式集體決策，避免個人獨斷。建立質(zhì)控監(jiān)督工作機制，對審查工作進行全流程監(jiān)督。

    六是強化對權(quán)力的監(jiān)督。權(quán)力運行到哪里，監(jiān)督就要跟進到哪里。全國股轉(zhuǎn)公司向負責(zé)精選層掛牌審查的部門派出了專項監(jiān)督小組，對審查工作開展近距離常態(tài)化的現(xiàn)場監(jiān)督，形成監(jiān)督常在的態(tài)勢。整合全司監(jiān)督力量，不定期檢查掛牌委工作，對精選層掛牌審查工作開展年度全面檢查，同時將檢查延伸到承銷監(jiān)管、發(fā)行監(jiān)管、公司監(jiān)管、市場監(jiān)察等領(lǐng)域，實現(xiàn)對新三板改革的全方位監(jiān)督。

    攜手共建廉潔新三板

    新三板是一個生態(tài)系統(tǒng)，市場參與各方命運相連、休戚與共。一個廉潔的新三板市場符合所有參與者的長遠利益，需要各方攜手共建。

    作為市場組織者，全國股轉(zhuǎn)公司旗幟鮮明維護市場的廉潔，首先管好自己的隊伍，帶頭做到廉潔自律。在新三板改革同時，公司開展廉潔教育，針對審查人員制定了審查工作“兩要五不準”，并將其設(shè)置為審查人員電腦屏保。針對掛牌委委員進行了廉政談話，要求嚴格落實回避要求，與監(jiān)管對象保持“親”“清”關(guān)系，凈化朋友圈，時刻警惕并堅決拒絕“圍獵行為”；堅持職業(yè)操守，堅持求真務(wù)實作風(fēng)，杜絕“給予心態(tài)”，嚴格履行審議職責(zé)，用工作實效推動改革紅利得到更好釋放。針對市場參與者倡導(dǎo)“五不得”，明確了業(yè)務(wù)接待來訪“八項須知”，在業(yè)務(wù)受理環(huán)節(jié)，設(shè)置“廉政回執(zhí)”，明晰交往邊界。在審查工作區(qū)域制作了廉潔文化墻，張貼警示標(biāo)語，時時教育提醒，處處潤物無聲。

    2018年6月，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，公司認真落實文件要求，走訪精選層掛牌公司等市場主體，面對面征集問題反映和意見建議，倡議落實廉潔從業(yè)管控的主體責(zé)任，共同培育廉潔從業(yè)的土壤。公司始終保持監(jiān)督電話、郵箱以及網(wǎng)上廉政評議的暢通，真誠期盼市場主體以及其他關(guān)心新三板的人士反映問題、提出建議。對于反映員工廉潔方面的問題線索，公司將優(yōu)先核查，嚴肅處理，清除害群之馬，及時遏制違規(guī)違紀苗頭。同時，堅持行賄受賄一起查，對于市場主體圍獵審查人員的行為，公司將向中國證監(jiān)會報告，轉(zhuǎn)交相關(guān)機構(gòu)處理，管好“送錢”“收錢”兩只手。

    風(fēng)物長宜放眼量。圍獵獲利或可一時得逞，但把歧路當(dāng)成捷徑，從一開始就迷失了方向，必將走向死胡同。廉潔是新三板市場長遠發(fā)展的基石，也是市場主體基業(yè)長青的保障。希望形成一個以廉為榮，以腐為恥的市場生態(tài)，掛牌公司能夠?qū)⒂邢薜木ν度氲郊夹g(shù)研發(fā)、企業(yè)經(jīng)營和市場拓展中，提升公司質(zhì)量，獲得資本市場認可；中介機構(gòu)專注于提升執(zhí)業(yè)能力，更好發(fā)揮資本市場看門人的作用；從業(yè)者不行賄、不茍且，靠本事吃飯，服務(wù)市場，成就自己，收獲職業(yè)的榮譽感、成就感。

    潮平兩岸闊，風(fēng)正一帆懸。新三板改革的宏圖已經(jīng)展開，隨著黨風(fēng)政風(fēng)更加清正，社風(fēng)民風(fēng)持續(xù)向好，市場各方參與者一定能夠廉潔共處，相互成就，共同推動新三板市場健康穩(wěn)定發(fā)展，更好服務(wù)中小企業(yè)和民營經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展，不負新時代，不辱新使命。