中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)和合期貨期貨業(yè)務(wù)許可證 并罰款610萬(wàn)元

    本報(bào)記者 吳曉璐

    據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站2月8日消息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)和合期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)和合期貨）期貨業(yè)務(wù)許可證。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人答記者問(wèn)時(shí)表示，和合期貨被吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證屬于針對(duì)公司重大違法違規(guī)行為依法予以懲處的個(gè)案。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是期貨行業(yè)發(fā)展的底線，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違法違規(guī)行為始終保持高壓態(tài)勢(shì)，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實(shí)保護(hù)交易者合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展。

    罰款610萬(wàn)元

    并吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

    據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)介紹，和合期貨未有效執(zhí)行其關(guān)于子公司管理等重要內(nèi)部管理制度，未按規(guī)定履行對(duì)其子公司和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)和合資管）的管理職責(zé)，導(dǎo)致該子公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，情節(jié)嚴(yán)重。同時(shí)，和合期貨還存在未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，且報(bào)送的信息不真實(shí)、不完整的違法行為，主要包括：報(bào)送的2020年至2022年定期報(bào)告等多份文件中未披露其部分股東的實(shí)際控制人及股權(quán)代持情況；未完整報(bào)送和合資管新開(kāi)立銀行賬戶(hù)情況；未報(bào)告關(guān)聯(lián)方在本公司開(kāi)戶(hù)并從事期貨交易事項(xiàng)。和合期貨多次不真實(shí)、不完整報(bào)送公司股權(quán)情況等重要信息，與相關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)事件高度關(guān)聯(lián)。根據(jù)《期貨和衍生品法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2025年2月5日作出行政處罰，依法對(duì)和合期貨責(zé)令改正、給予警告、罰款610萬(wàn)元，并吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。

    針對(duì)和合期貨違法違規(guī)行為，2024年2月份以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)和合期貨采取責(zé)令改正、對(duì)相關(guān)人員采取出具警示函、對(duì)其所有股東采取限制股東權(quán)利等行政監(jiān)管措施。2024年4月份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)和合期貨違法違規(guī)行為立案稽查。2024年11月份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)和合期貨實(shí)施接管。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，和合期貨期貨業(yè)務(wù)許可證被吊銷(xiāo)后，公司不得再接受客戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)，并應(yīng)盡快了結(jié)存量期貨業(yè)務(wù)。公司了結(jié)存量期貨業(yè)務(wù)期間，接管組及托管組將采取有效措施維護(hù)客戶(hù)資金安全，繼續(xù)保持公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，保護(hù)期貨交易者合法權(quán)益。了結(jié)存量期貨業(yè)務(wù)后，存續(xù)公司應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，其名稱(chēng)中不得有“期貨”或者近似字樣，不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)。

    客戶(hù)資金安全完整

    期貨行業(yè)整體運(yùn)行規(guī)范

    談及和合期貨被吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證后，客戶(hù)資金的安全問(wèn)題。上述負(fù)責(zé)人表示，和合期貨期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)資金按規(guī)定存放于和合期貨在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的保證金賬戶(hù)，并受中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心監(jiān)控。針對(duì)和合期貨違法違規(guī)行為，2023年9月份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向和合期貨派駐風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、管理進(jìn)行監(jiān)控。2024年11月份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)和合期貨實(shí)施接管。目前，和合期貨期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)資金安全完整。

    截至2024年12月末，全國(guó)共有151家期貨公司，分布在29個(gè)轄區(qū)，全年全行業(yè)累計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入412.93億元，凈利潤(rùn)94.71億元。總體來(lái)看，期貨行業(yè)整體運(yùn)行規(guī)范，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，當(dāng)前期貨行業(yè)整體運(yùn)行規(guī)范，資本充足，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。和合期貨被吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證屬于針對(duì)公司重大違法違規(guī)行為依法予以懲處的個(gè)案。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是期貨行業(yè)發(fā)展的底線，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違法違規(guī)行為始終保持高壓態(tài)勢(shì)，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實(shí)保護(hù)交易者合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展。

（編輯 孫倩）