匯聚資本市場(chǎng)改革之力 扎實(shí)服務(wù)中國(guó)式現(xiàn)代化深圳新實(shí)踐

    匯聚資本市場(chǎng)改革之力 扎實(shí)服務(wù)中國(guó)式現(xiàn)代化深圳新實(shí)踐

    （深圳證監(jiān)局黨委）

    黨的十八大以來，習(xí)近平總書記圍繞全面深化改革作了一系列重要論述，立意高遠(yuǎn)、內(nèi)涵豐富，對(duì)于系統(tǒng)把握改革的內(nèi)在規(guī)律和重點(diǎn)任務(wù)具有十分重要的政治意義、理論意義和實(shí)踐指導(dǎo)意義。黨的二十屆三中全會(huì)是新時(shí)代新征程上推動(dòng)全面深化改革向廣度和深度進(jìn)軍的總動(dòng)員和總部署，全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定》為進(jìn)一步全面深化資本市場(chǎng)改革提供了根本遵循。深圳證監(jiān)局黨委全面落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委工作部署，認(rèn)真學(xué)、深入悟、扎實(shí)干，以資本市場(chǎng)改革賦能深圳經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的生動(dòng)實(shí)踐，堅(jiān)定擁護(hù)“兩個(gè)確立”、堅(jiān)決做到“兩個(gè)維護(hù)”。

    一、感悟改革偉力，把牢時(shí)代方向

    大勢(shì)所趨，人心所向，改革開放是當(dāng)代中國(guó)發(fā)展進(jìn)步的活力之源。習(xí)近平總書記深刻指出，改革開放是堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義的必由之路。從黨的十一屆三中全會(huì)開啟改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)新時(shí)期，到黨的十八屆三中全會(huì)部署新時(shí)代全面深化改革，四十多年來，我們黨堅(jiān)持發(fā)展出題目，改革做文章，推動(dòng)黨和國(guó)家事業(yè)取得了劃時(shí)代的發(fā)展成就。深圳證監(jiān)局黨委深刻認(rèn)識(shí)到，深圳是改革開放后黨和人民一手締造的嶄新城市，是中國(guó)特色社會(huì)主義在一張白紙上的精彩演繹，深圳轄區(qū)資本市場(chǎng)因改革而生、因改革而興，是資本市場(chǎng)改革與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展同頻共振、互促互進(jìn)的生動(dòng)寫照。中國(guó)式現(xiàn)代化是與時(shí)俱進(jìn)的事業(yè)，資本市場(chǎng)改革不可能一蹴而就，也不可能一勞永逸，需從改革開放輝煌歷史中持續(xù)汲取力量，以推進(jìn)改革的政治自覺和行動(dòng)自覺、駕馭復(fù)雜局面的高超智慧和卓越能力，破解制約轄區(qū)市場(chǎng)發(fā)展的難題、新題，源源不斷為中國(guó)式現(xiàn)代化激發(fā)活力、增添動(dòng)力。

    圓不失規(guī)，方不失矩，改革是有方向、有立場(chǎng)、有原則的。習(xí)近平總書記深入闡述了全面深化改革中守正與創(chuàng)新的關(guān)系，明確提出改革無論怎么改，堅(jiān)持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)、堅(jiān)持馬克思主義、堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義道路、堅(jiān)持人民民主專政等根本的東西絕對(duì)不能動(dòng)搖，同時(shí)要敢于創(chuàng)新，把該改的、能改的改好、改到位。深圳證監(jiān)局黨委深刻認(rèn)識(shí)到，當(dāng)前世界變亂交織、百年變局加速演進(jìn)，“中國(guó)之治”與“世界之亂”形成鮮明對(duì)比，更加凸顯“兩個(gè)確立”的決定性意義。面對(duì)我國(guó)發(fā)展不平衡不充分、各種利益訴求相互激蕩問題，縱深推進(jìn)資本市場(chǎng)改革中不少深層次矛盾躲不開、繞不過。資本市場(chǎng)要在危機(jī)中育新機(jī)，于變局中開新局，關(guān)鍵在于要以習(xí)近平總書記關(guān)于全面深化改革的一系列新思想、新觀點(diǎn)、新論斷為指導(dǎo)思想，不斷加深對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義金融本質(zhì)的認(rèn)識(shí)，堅(jiān)決摒棄“唯西方論”，緊扣黨中央關(guān)于資本市場(chǎng)的重大決策部署，通過轄區(qū)資本市場(chǎng)改革的生動(dòng)實(shí)踐，持續(xù)為中國(guó)式現(xiàn)代化賦予新的時(shí)代內(nèi)涵。

    立治有體，施治有序，改革要堅(jiān)持正確的方法論。習(xí)近平總書記深刻指出，全面深化改革是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，要加強(qiáng)各項(xiàng)改革的關(guān)聯(lián)性、系統(tǒng)性、可行性研究，把改革力度、發(fā)展速度和社會(huì)可承受程度統(tǒng)一起來。深圳證監(jiān)局黨委深刻認(rèn)識(shí)到，資本市場(chǎng)生態(tài)機(jī)理復(fù)雜，謀劃和推進(jìn)資本市場(chǎng)改革，要深刻認(rèn)識(shí)資本市場(chǎng)從高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展加速轉(zhuǎn)變的歷史方位，準(zhǔn)確把握投融資一體兩面的內(nèi)涵要求，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展相輔相成的實(shí)旨要義，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)、以進(jìn)促穩(wěn)，守正創(chuàng)新、先立后破，系統(tǒng)集成、協(xié)同配合，統(tǒng)籌好加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力、培育壯大耐心資本、活躍并購(gòu)重組市場(chǎng)、加快多層次債券市場(chǎng)發(fā)展、支持中長(zhǎng)期資金入市、有序擴(kuò)大開放等重點(diǎn)改革任務(wù)的時(shí)間表、優(yōu)先序，高度重視貫徹落實(shí)的系統(tǒng)性、整體性和協(xié)調(diào)性，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，以轄區(qū)資本市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展，在中國(guó)式現(xiàn)代化中展現(xiàn)更大作為。

    凝聚共識(shí)，調(diào)研先行，全面深化改革要以人民為中心。習(xí)近平總書記明確提出，全面深化改革必須以促進(jìn)社會(huì)公平正義、增進(jìn)人民福祉為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。研究、思考、確定全面深化改革的思路和重大舉措，刻舟求劍不行，閉門造車不行，異想天開更不行，必須進(jìn)行全面深入的調(diào)查研究。深圳證監(jiān)局黨委深刻認(rèn)識(shí)到，進(jìn)一步全面深化資本市場(chǎng)改革，要切實(shí)發(fā)揮派出機(jī)構(gòu)“扎根地方、貼近市場(chǎng)”優(yōu)勢(shì)，突出“問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向”，深入一線開展調(diào)查研究，牢牢把握我國(guó)股市投資者超2億、基金投資者超7億這一最大市情，充分聽取市場(chǎng)主體、投資者等各方面意見，真正把情況摸清、把問題找準(zhǔn)，把社會(huì)期盼、群眾智慧、專家意見、基層經(jīng)驗(yàn)充分吸收到改革設(shè)計(jì)中來，注重改革過程中投資者回報(bào)和獲得感的提升，切實(shí)把“投資者是市場(chǎng)之本”理念，貫穿于全面深化資本市場(chǎng)改革始終。

    二、用好改革法寶，創(chuàng)新監(jiān)管路徑

    三十年證券監(jiān)管工作中，深圳證監(jiān)局始終將改革貫穿于防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展全過程，從先行探索、破冰突圍，到系統(tǒng)集成、全面深化，借助改革之力通堵點(diǎn)、破難點(diǎn)、增亮點(diǎn)，奮力續(xù)寫更多“春天的故事”。

    創(chuàng)新監(jiān)管思維，探索風(fēng)險(xiǎn)防范“深圳經(jīng)驗(yàn)”。資本市場(chǎng)初創(chuàng)階段，面對(duì)制度機(jī)制尚不健全、市場(chǎng)體系尚不完善的現(xiàn)實(shí)局面，深圳證監(jiān)局首開資本市場(chǎng)年報(bào)審計(jì)監(jiān)管先河，先行先試獨(dú)立董事制度，率先提出保證金第三方存管模式，為有效揭示市場(chǎng)主體風(fēng)險(xiǎn)、防范大股東資金占用和客戶交易結(jié)算資金挪用風(fēng)險(xiǎn)貢獻(xiàn)經(jīng)驗(yàn)。統(tǒng)一高效的監(jiān)管機(jī)制形成后，深圳證監(jiān)局陸續(xù)開發(fā)證券、資管、公司、私募四大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”的愿景。搭建房企債券發(fā)行人違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警指標(biāo)體系，探索將風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)前的“弱信號(hào)”轉(zhuǎn)化為預(yù)警模型中的“強(qiáng)指征”。構(gòu)建以分類分層監(jiān)管為體，地方協(xié)同與自律監(jiān)管為翼的私募監(jiān)管新模式，加速出清私募基金風(fēng)險(xiǎn)。有效落實(shí)退市制度改革，確保“應(yīng)退”公司平穩(wěn)退市、“能救”公司有效化險(xiǎn)。推動(dòng)首家強(qiáng)制退市公司平穩(wěn)退市、首家“預(yù)重整”公司成功轉(zhuǎn)重整，持續(xù)為處置新風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)新挑戰(zhàn)積累經(jīng)驗(yàn)。

    敢于動(dòng)真碰硬，創(chuàng)新監(jiān)管執(zhí)法“深圳實(shí)踐”。資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展以來，深圳證監(jiān)局立足一域、著眼全局，率先建設(shè)上市公司內(nèi)控試點(diǎn)，妥善應(yīng)對(duì)控制權(quán)之爭(zhēng)，推動(dòng)基礎(chǔ)制度完善。快速查辦證券市場(chǎng)首宗向司法機(jī)關(guān)移送的股價(jià)操縱案、上市公司“清欠解保”第一案、當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)涉案金額和盈利數(shù)額最大的“老鼠倉(cāng)”案，持續(xù)豐富監(jiān)管執(zhí)法實(shí)踐。進(jìn)入資本市場(chǎng)全面深化改革新時(shí)期，深圳證監(jiān)局識(shí)變求變、主動(dòng)探索，制定行政監(jiān)管措施操作指引，探索第三類案件監(jiān)管執(zhí)法規(guī)范，細(xì)化核查檢查、備案驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，突出制度機(jī)制“固本”。強(qiáng)化繞道減持線索發(fā)現(xiàn)與應(yīng)處能力，打造上市公司年報(bào)審計(jì)與現(xiàn)場(chǎng)檢查閉環(huán)，完善私募基金分類監(jiān)管機(jī)制，突出重點(diǎn)領(lǐng)域“提質(zhì)”。重拳出擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假行為，堅(jiān)決查辦創(chuàng)業(yè)板首例欺詐發(fā)行強(qiáng)制退市案、備案制下首例“新所”執(zhí)業(yè)未勤勉盡責(zé)案、首單審計(jì)機(jī)構(gòu)篡改毀損審計(jì)底稿案等標(biāo)志性案件，突出監(jiān)管執(zhí)法“祛邪”。

    堅(jiān)守本源初心，擦亮投資者保護(hù)“深圳品牌”。搭建投資者服務(wù)平臺(tái)。發(fā)起成立全國(guó)首個(gè)投教工作聯(lián)盟深圳“投教同行”，推動(dòng)建設(shè)全國(guó)首家非金融行業(yè)上市公司投教基地、首家地方行業(yè)協(xié)會(huì)投教基地，2024年以來組織轄區(qū)開展各類投教活動(dòng)超三萬場(chǎng)，真正觸及社會(huì)的“毛細(xì)血管”。暢通投資者救濟(jì)渠道。推動(dòng)保薦機(jī)構(gòu)先行賠付萬福生科投資者、某上市公司大股東設(shè)立投資者專項(xiàng)補(bǔ)償基金，開證券市場(chǎng)先河。推動(dòng)設(shè)立全國(guó)首個(gè)專門性資本市場(chǎng)糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)，首創(chuàng)“調(diào)解、仲裁、自律、監(jiān)管”四位一體糾紛化解模式，累計(jì)和解金額超三十億元。推動(dòng)提升投資者獲得感。2024年，推動(dòng)328家次上市公司實(shí)施年度分紅和中期分紅超2，300億元，家數(shù)和金額均創(chuàng)歷史新高，助力投資者分享發(fā)展紅利；引導(dǎo)證券公司推出與投資者利益綁定的資管產(chǎn)品，做好投資者服務(wù)和陪伴。

    強(qiáng)化改革賦能，打造高質(zhì)量發(fā)展“深圳模式”。創(chuàng)投功能發(fā)揮“提效”。因勢(shì)利導(dǎo)優(yōu)監(jiān)管，以深圳綜合改革試點(diǎn)為契機(jī)，首推私募基金商事登記服務(wù)創(chuàng)新和全流程一體化監(jiān)管模式，首創(chuàng)深圳市私募投資企業(yè)監(jiān)管信息平臺(tái)，率先建立私募機(jī)構(gòu)“照前會(huì)商”機(jī)制和配套標(biāo)準(zhǔn)。因地制宜促發(fā)展，協(xié)同地方政府出臺(tái)耐心資本專項(xiàng)政策，優(yōu)化政府引導(dǎo)基金制度安排，有力撬動(dòng)民間資本積極性。截至2024年末，深圳私募股權(quán)創(chuàng)投基金累計(jì)投資本金1.04萬億元，四成以上投向中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)，多家登陸資本市場(chǎng)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，在起步期均獲得了深圳創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的資本金支持，其中深創(chuàng)投投資企業(yè)已有270余家成功上市。上市公司“提質(zhì)”。“頭雁”引領(lǐng)凸顯，2024年前三季度營(yíng)業(yè)收入超五百億元的上市公司17家，占轄區(qū)上市公司累計(jì)營(yíng)業(yè)收入約七成，培育出一批行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)?？苿?chuàng)成色明顯，上市公司2024年前三季度研發(fā)費(fèi)用居全國(guó)第二，同比增長(zhǎng)近10%；102家研發(fā)強(qiáng)度超10%。制造業(yè)“底盤”堅(jiān)實(shí)，278家制造業(yè)上市公司營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)分別同比增長(zhǎng)15.23%、12.92%，為深圳“制造立市”“工業(yè)強(qiáng)市”提供強(qiáng)有力支持。行業(yè)發(fā)展“提級(jí)”。近年來轄區(qū)證券公司、期貨公司總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈資本持續(xù)位居全國(guó)前二，4家基金公司非貨幣基金管理規(guī)模排名全國(guó)前十。雙向開放“提速”。“跨境理財(cái)通”實(shí)現(xiàn)跨境收付金額近300億元，5家證券公司入選首批參與試點(diǎn)；指導(dǎo)港股研報(bào)轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)成功落地，保薦港交所首家18C特專科技上市公司，持續(xù)豐富資本市場(chǎng)高水平制度型開放“灣區(qū)實(shí)踐”。

    在資本市場(chǎng)改革新征程上，作為身處先行示范區(qū)的派出機(jī)構(gòu)，深圳證監(jiān)局黨委深感責(zé)任重大、使命光榮、任務(wù)艱巨。聚焦粵港澳大灣區(qū)“一點(diǎn)兩地”和先行示范區(qū)“五個(gè)中心”建設(shè)，轄區(qū)資本市場(chǎng)主動(dòng)謀劃改革、創(chuàng)造新鮮經(jīng)驗(yàn)的意識(shí)仍需加強(qiáng)。運(yùn)用改革手段搶抓新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革機(jī)遇，促進(jìn)各類先進(jìn)生產(chǎn)要素向新質(zhì)生產(chǎn)力集聚的能力與水平有待提升。在全面深化改革中對(duì)復(fù)雜矛盾問題、風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)規(guī)律的認(rèn)識(shí)不夠深入?？茖W(xué)運(yùn)用黨的創(chuàng)新理論強(qiáng)化派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管能力建設(shè)，運(yùn)用改革思維提升轄區(qū)資本市場(chǎng)治理能力和治理水平的效能有待持續(xù)強(qiáng)化。

    三、發(fā)揚(yáng)特區(qū)精神，續(xù)寫改革答卷

    黨的二十屆三中全會(huì)開啟了進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的歷史大幕，學(xué)習(xí)好貫徹好全會(huì)精神是當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期資本市場(chǎng)的重大政治任務(wù)。深圳證監(jiān)局黨委將在證監(jiān)會(huì)黨委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，切實(shí)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨的二十屆三中全會(huì)決策部署上來，充分運(yùn)用改革之手、市場(chǎng)之力、監(jiān)管之法，推動(dòng)資本市場(chǎng)重大改革部署轉(zhuǎn)化為服務(wù)深圳高質(zhì)量發(fā)展的生動(dòng)實(shí)踐。

    以改革促穩(wěn)定，筑牢轄區(qū)市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展根基。切實(shí)把深化資本市場(chǎng)改革作為穩(wěn)大局、應(yīng)變局、開新局的重要抓手。聚焦強(qiáng)化市場(chǎng)之基，引導(dǎo)上市公司回購(gòu)股份提升投資價(jià)值，加大分紅力度和穩(wěn)定性，充分發(fā)揮并購(gòu)重組主渠道作用，夯實(shí)上市公司實(shí)體經(jīng)濟(jì)“壓艙石”。深入推進(jìn)獨(dú)董制度改革，督促上市公司提升信息透明度和治理規(guī)范性。立足優(yōu)化資金結(jié)構(gòu)，著力督促行業(yè)機(jī)構(gòu)加大投研投入，健全長(zhǎng)周期考核機(jī)制，強(qiáng)化穩(wěn)市功能發(fā)揮，引導(dǎo)中長(zhǎng)期資金向優(yōu)質(zhì)上市公司集聚。圍繞嚴(yán)格監(jiān)管執(zhí)法，持續(xù)重拳出擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等違法違規(guī)行為，健全防假打假綜合懲防體系，強(qiáng)化行刑民銜接配合，進(jìn)一步營(yíng)造崇法守信、歸位盡責(zé)、平穩(wěn)有序的市場(chǎng)環(huán)境。緊扣風(fēng)險(xiǎn)“四早”要求，充分運(yùn)用市場(chǎng)化、法治化、多元化手段，穩(wěn)妥化解重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)跨區(qū)域、跨市場(chǎng)、跨境傳導(dǎo)。深入剖析風(fēng)險(xiǎn)成因，積極研究治本之策，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)隱形變異，助力提升資本市場(chǎng)韌性。

    以改革促發(fā)展，積極為地方發(fā)展融智賦能。積極發(fā)揮資本市場(chǎng)功能，更好服務(wù)新時(shí)代經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)、新征程中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)建設(shè)、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)。加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，精準(zhǔn)服務(wù)科技創(chuàng)新，協(xié)同深圳市搭建“鏈主”科技企業(yè)引領(lǐng)、專精特新企業(yè)支撐、科技型中小企業(yè)筑基的梯度培育機(jī)制。緊扣深圳“20+8”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群和未來產(chǎn)業(yè)，借助創(chuàng)新試點(diǎn)等機(jī)制，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)品服務(wù)，引領(lǐng)社會(huì)資本向重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)集群集聚，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)向高、向新、向優(yōu)升級(jí)。加大培育耐心資本，聚焦打造國(guó)際一流投資機(jī)構(gòu)、培育多元化創(chuàng)投主體、豐富多元化債權(quán)融資工具、拓寬資金來源與退出渠道重點(diǎn)發(fā)力，為深圳塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)提供有力支撐。多措并舉活躍并購(gòu)重組市場(chǎng)，協(xié)同深圳市健全并購(gòu)標(biāo)的項(xiàng)目庫(kù)，有效發(fā)揮深證并購(gòu)基金聯(lián)盟作用，引導(dǎo)轄區(qū)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)、深港證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司、中小企業(yè)強(qiáng)化項(xiàng)目對(duì)接和業(yè)務(wù)布局，持續(xù)豐富上市公司注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)、加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)整合、尋求第二增長(zhǎng)曲線等并購(gòu)重組實(shí)踐，努力形成“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”良性循環(huán)。探索高水平制度型開放，錨定深港金融規(guī)則銜接、機(jī)制對(duì)接、機(jī)構(gòu)互設(shè)、業(yè)務(wù)互通持續(xù)發(fā)力，縱深推進(jìn)前海自貿(mào)區(qū)、河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)等重大平臺(tái)建設(shè)，協(xié)同推進(jìn)更多跨境金融合作項(xiàng)目落地。

    以改革強(qiáng)監(jiān)管，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。持續(xù)深化監(jiān)管工作政治性和人民性的認(rèn)識(shí)，切實(shí)把保護(hù)投資者貫穿監(jiān)管執(zhí)法全過程。提升“五大監(jiān)管”能力和水平。強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管，推動(dòng)市場(chǎng)主體運(yùn)用改革思維校正功能定位，引導(dǎo)上市公司誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、規(guī)范治理、踐行責(zé)任，督導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)深化黨建引領(lǐng)、嚴(yán)格股東準(zhǔn)入、加強(qiáng)人員管理。強(qiáng)化行為監(jiān)管，加強(qiáng)上市公司募集資金、公司治理和信息披露監(jiān)管，嚴(yán)格行業(yè)機(jī)構(gòu)投行、資管、兩融與衍生品等重點(diǎn)業(yè)務(wù)監(jiān)管。加強(qiáng)功能監(jiān)管，全面梳理監(jiān)管空白和盲區(qū)，加強(qiáng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化、一致性建設(shè)。加強(qiáng)穿透式監(jiān)管，堅(jiān)持股東、資金、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品穿透，嚴(yán)防資本無序擴(kuò)張、違規(guī)“造富”。加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，強(qiáng)化市場(chǎng)主體全周期、全過程、全鏈條監(jiān)管，發(fā)揮日常監(jiān)管對(duì)風(fēng)險(xiǎn)早期糾正作用。全力保護(hù)投資者合法權(quán)益。加強(qiáng)對(duì)欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等違規(guī)行為的嚴(yán)格執(zhí)法，堅(jiān)持“一案多查”壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，進(jìn)一步健全轄區(qū)資本市場(chǎng)防假打假綜合懲防體系，密切協(xié)同民事賠償、刑事追責(zé)，更大力度保護(hù)投資者合法權(quán)益。持續(xù)深化“楓橋經(jīng)驗(yàn)”在證券期貨矛盾糾紛多元化解領(lǐng)域的運(yùn)用，加大特別代表人、股東代位訴訟適用力度，用好投資者權(quán)利救濟(jì)“工具箱”。

    以改革強(qiáng)隊(duì)伍，突出隊(duì)伍建設(shè)“三個(gè)過硬”。全面貫徹嚴(yán)管理嚴(yán)監(jiān)管要求，以更高標(biāo)準(zhǔn)、更嚴(yán)要求、更實(shí)措施加強(qiáng)深圳證監(jiān)局自身建設(shè)。堅(jiān)持政治建設(shè)“固本”。堅(jiān)持不懈用習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想凝心鑄魂，自覺把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿于防控風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化監(jiān)管、推動(dòng)改革、促進(jìn)發(fā)展全過程，確保黨中央決策部署在轄區(qū)資本市場(chǎng)一貫到底、執(zhí)行有力。做好能力建設(shè)“育人”。進(jìn)一步樹立重?fù)?dān)當(dāng)、重實(shí)干、重實(shí)績(jī)的鮮明導(dǎo)向，注重在急難險(xiǎn)重任務(wù)中砥礪干部意志，提升推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展本領(lǐng)、服務(wù)群眾本領(lǐng)、防范化解風(fēng)險(xiǎn)本領(lǐng)。強(qiáng)化作風(fēng)建設(shè)“塑形”。狠抓中央八項(xiàng)規(guī)定精神貫徹執(zhí)行，強(qiáng)化“三不腐”有效貫通，引導(dǎo)干部強(qiáng)化公權(quán)力意識(shí)，構(gòu)建親清監(jiān)管關(guān)系，自覺把政治性人民性的要求落實(shí)到監(jiān)管執(zhí)法全鏈條各環(huán)節(jié)。以“嚴(yán)”的基調(diào)、“闖”的精神、“創(chuàng)”的勁頭、“干”的作風(fēng)，在扎實(shí)服務(wù)中國(guó)式現(xiàn)代化深圳新實(shí)踐中勇當(dāng)尖兵、貢獻(xiàn)力量。