寧夏出臺依法從嚴打擊證券違法活動實施意見 服務資本市場高質(zhì)量發(fā)展

    本報記者 李立平

    《證券日報》記者從寧夏證監(jiān)局獲悉，為進一步貫徹落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（以下簡稱《意見》），近日，寧夏回族自治區(qū)黨委辦公廳、政府辦公廳印發(fā)了《關于依法從嚴打擊證券違法活動的實施意見》（以下簡稱《實施意見》）?！秾嵤┮庖姟妨⒆銓幭馁Y本市場情況和證券執(zhí)法實際，提出了七方面十九項內(nèi)容。對依法從嚴打擊資本市場違法犯罪活動，維護投資者合法權(quán)益，進一步推進寧夏資本市場高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

    《實施意見》要求成立自治區(qū)打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組，自治區(qū)公安廳、高級人民法院、檢察院等16家單位為成員，明確職責分工和工作機制，推進重要規(guī)則制定，協(xié)調(diào)解決重大問題，加大對重大案件的協(xié)調(diào)力度。制度設計與執(zhí)法機制建設一體推進，建立證監(jiān)部門與公安機關、檢察機關在行政執(zhí)法、刑事司法、案件管轄、判決執(zhí)行等方面常態(tài)化溝通協(xié)作機制，共同研究辦理新型重大疑難復雜案件，構(gòu)建民事、行政、刑事立體化追責體系。

    《實施意見》明確，堅持分類監(jiān)管、精準打擊，依法從嚴從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、內(nèi)幕交易等重大違法案件。加強對中介機構(gòu)監(jiān)管，嚴厲查處審計、評估、律所等中介機構(gòu)未勤勉盡責等證券違法行為。堅決取締非法證券經(jīng)營機構(gòu)，堅決清理非法證券業(yè)務，依法打擊規(guī)模化、體系化場外配資活動。強化對債券市場各類違法行為的統(tǒng)一執(zhí)法，持續(xù)打好防范化解債券違約攻堅戰(zhàn)，對債券發(fā)行人風險開展排查處置。加大對私募領域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。

    同時，《實施意見》注重提升證券執(zhí)法司法能力和專業(yè)化水平。要求建立公安機關與證監(jiān)部門執(zhí)法保障機制和跨部門信息共享機制，有效運用大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術，增強監(jiān)管有效性，提升打擊證券違法犯罪整體效能，為寧夏資本市場發(fā)展營造公平公正的法治環(huán)境。

    寧夏證監(jiān)局圍繞進一步提升稽查處罰效能的目標，優(yōu)化稽查執(zhí)法和日常監(jiān)管“總對總”案件線索移送機制，突出對重大案件線索的及時發(fā)現(xiàn)、精準鎖定和快速查處，形成對案件分類分級分層管理的執(zhí)法新格局。一是重拳打擊損害上市公司利益及中小投資者合法權(quán)益的案件，先后查處商贏環(huán)球未按規(guī)定披露重大仲裁、新三板公司上陵牧業(yè)違規(guī)擔保、上海寶銀“舉牌”上市公司等一批市場關注度高、影響惡劣的典型案件。二是立足規(guī)范債券市場發(fā)展、維護債券市場信用的總體要求，嚴厲打擊債券市場欺詐發(fā)行、財務造假行為，對遠高實業(yè)債券違約暨跨市場信息披露違法違規(guī)案從嚴查處。三是精準打擊嚴重破壞公平交易原則，影響市場功能發(fā)揮的案件。近年來，寧夏證監(jiān)局立案調(diào)查相關人員內(nèi)幕交易、證券從業(yè)人員代客理財?shù)榷嗥鸢讣?。配合自治區(qū)公安機關破獲“國好百分百”特大網(wǎng)絡傳銷案和寧夏君盛天弘非法集資案，及時為群眾追贓挽損。四是加大對大股東、實際控制人、董監(jiān)高等“關鍵少數(shù)”違法責任追究。

    寧夏證監(jiān)局用足用好新《證券法》的授權(quán)，著力構(gòu)建行政處罰、市場禁入、重大違法強制退市以及刑事追責、民事賠償?shù)热轿涣Ⅲw式追責機制。“零容忍”執(zhí)法震懾進一步彰顯，市場生態(tài)持續(xù)凈化。

    同時，寧夏證監(jiān)局以注冊制改革為契機，推動多層次資本市場更好服務寧夏經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。一是加大企業(yè)上市培育力度，推動實施優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市“明珠計劃”。采取“走出去”“請進來”的方式，加大企業(yè)上市培訓力度，提高企業(yè)家利用資本市場做優(yōu)做強的意識和觀念，組織證券小分隊實施精準服務，重點跟蹤，切實解決企業(yè)上市掛牌中的實際問題，增強企業(yè)家上市掛牌信心和決心；二是持續(xù)提高上市公司質(zhì)量。貫徹落實《自治區(qū)人民政府關于進一步提高上市公司質(zhì)量的實施意見》，與地級市政府簽訂《提高上市公司質(zhì)量合作備忘錄》，與自治區(qū)國資委、金融局、工商聯(lián)簽署《支持寧夏上市公司健康發(fā)展合作備忘錄》，引導上市公司聚焦主業(yè)做優(yōu)做強。三是加快寧夏多層次資本市場建設，推動寧夏股交中心設立了“專精特新”專板。

    2021年，曉鳴股份登陸創(chuàng)業(yè)板，成為注冊制改革后寧夏首家上市公司、蛋雞第一股，實現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)板零的突破；凱添燃氣從新三板精選層平移北交所，成為北交所開市首批上市公司。截至目前，寧夏共有上市公司15家，新三板掛牌公司41家，擬上市公司11家。寧夏區(qū)域股權(quán)交易市場掛牌展示企業(yè)1320家，區(qū)域性股權(quán)交易市場“塔基”功能顯現(xiàn)。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)61家，服務實體經(jīng)濟能力不斷增強。

    另外，堅持底線思維，積極穩(wěn)妥有序防范化解重點領域風險。寧夏證監(jiān)局落實常態(tài)化退市機制，堅決出清“空殼”“僵尸”企業(yè)，實現(xiàn)“退得下、退得穩(wěn)”。緊盯重點領域，堅決打好防范化解債券違約攻堅戰(zhàn)，同時支持企業(yè)特別是民營企業(yè)合理融資。進一步發(fā)揮部際聯(lián)動、央地協(xié)作工作機制的作用，深入推進私募基金風險化解處置，開展金交所和“偽金交所”專項整治。聯(lián)合公安、金融和市場監(jiān)管部門開展全區(qū)“掃樓清街”專項行動。聯(lián)合自治區(qū)黨委網(wǎng)信辦、通管局開展2022年網(wǎng)絡平臺“清網(wǎng)”行動，有效凈化了市場環(huán)境。與自治區(qū)公安廳、檢察院分別簽署《關于辦理證券期貨違法犯罪案件合作備忘錄》《關于建立轄區(qū)證券期貨行業(yè)執(zhí)法檢察聯(lián)絡工作機制備忘錄》，進一步加強行政執(zhí)法與刑事司法銜接。

    寧夏證監(jiān)局相關負責人表示，下一步，將以《實施意見》出臺為契機，按照寧夏回族自治區(qū)黨委和政府工作部署，認真落實證監(jiān)會各項工作要求，充分發(fā)揮自治區(qū)打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組在重大案件協(xié)調(diào)、重要規(guī)則制定、重大問題會商、信息共享等方面作用，加強與自治區(qū)公安廳、高級人民法院、檢察院、地方金融監(jiān)管局等部門的協(xié)調(diào)配合，持續(xù)強化重大違法犯罪懲治和重點領域執(zhí)法，增強執(zhí)法合力，確保《實施意見》各項重點任務落實到位。

（編輯 何帆）