上交所對(duì)可轉(zhuǎn)債設(shè)置“10萬(wàn)元資產(chǎn)+24個(gè)月證券交易”門(mén)檻

    本報(bào)記者 吳曉璐

    6月17日，上交所發(fā)布《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》（簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），自2022年6月18日起實(shí)施。

    《通知》顯示，個(gè)人投資者參與向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下列條件：

    （一）申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）；

    （二）參與證券交易24個(gè)月以上。

    《通知》施行前已開(kāi)通向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易權(quán)限，且未銷(xiāo)戶的個(gè)人投資者，不適用前款規(guī)定。

    普通投資者參與向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易的，應(yīng)當(dāng)以紙面或者電子方式簽署《向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。參與向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓的投資者，應(yīng)當(dāng)為符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定條件的專(zhuān)業(yè)投資者。

（編輯 喬川川）