北京證監(jiān)局：證券基金機構(gòu)大有可為且任重道遠

    本報記者 侯捷寧

    3月24日，《證券日報》記者獲悉，北京證監(jiān)局以視頻形式召開2022年北京轄區(qū)機構(gòu)監(jiān)管工作會，傳達證監(jiān)會相關(guān)會議精神，分析當前轄區(qū)機構(gòu)發(fā)展情況，對機構(gòu)下一步發(fā)展提出方向和要求。會議指出，在我國經(jīng)濟穩(wěn)中向好、長期向好的發(fā)展態(tài)勢下，隨著注冊制改革不斷深化、多層次資本市場不斷完善、投資者結(jié)構(gòu)明顯改善，證券基金機構(gòu)大有可為且任重道遠。

    會議傳達了2022年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議和機構(gòu)工作會議精神，回顧過去一年的機構(gòu)監(jiān)管工作，強調(diào)了全面從嚴治黨和疫情防控的相關(guān)要求。2022年，北京證監(jiān)局將進一步強化責任擔當，嚴格落實證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神和機構(gòu)監(jiān)管工作部署，抓實文化建設(shè)、抓緊投行能力建設(shè)、抓牢科技建設(shè)、抓好監(jiān)管能力建設(shè)，推動資本市場重大改革舉措在北京落實、落穩(wěn)、落好，推進轄區(qū)機構(gòu)健康穩(wěn)健發(fā)展。

    會議認為，北京轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)在過去一年的工作中取得了良好成績，服務(wù)實體經(jīng)濟能力有所提升、財富管理轉(zhuǎn)型升級取得成效、合規(guī)審慎經(jīng)營基礎(chǔ)不斷夯實、金融科技創(chuàng)新實力逐漸增強。但與高質(zhì)量的發(fā)展要求相比，還存在一定差距，需要繼續(xù)改進。

    會議要求，轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)要進一步提升對資本市場和金融機構(gòu)功能發(fā)揮的認識，處理好當前和長遠、數(shù)量和質(zhì)量、原則和規(guī)則、鞏固和創(chuàng)新四個關(guān)系，落實落細行業(yè)文化建設(shè)、全面服務(wù)注冊制改革、持續(xù)推進內(nèi)控管理升級、積極謀劃布局數(shù)字化轉(zhuǎn)型，在工作中出實招，見實效，以高度的責任感和使命感助力資本市場深化改革，以優(yōu)異的成績迎接黨的二十大勝利召開。

    會議強調(diào)，下一步機構(gòu)監(jiān)管的重點是，規(guī)范公司治理和加強人員管理、加強投行能力建設(shè)、推行全流程風控和質(zhì)控、推動科技賦能。一是要切實提升認識，并將認識付諸實踐，圍繞資本市場功能定位、機構(gòu)功能發(fā)揮，推動高質(zhì)量發(fā)展；二是要抓住關(guān)鍵點和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，夯實發(fā)展基礎(chǔ)，提升合規(guī)管理層次，緊跟監(jiān)管動向；三是要強化安全管理，將安全管理、風險防控始終擺在工作的突出位置。

    會議由北京證監(jiān)局副局長林雯主持，北京證監(jiān)局局長賈文勤做主題發(fā)言。北京轄區(qū)18家證券公司、40家公募基金管理人的主要負責人參加了會議。