北京證監(jiān)局：機(jī)構(gòu)應(yīng)推行全流程風(fēng)控和質(zhì)控

    昨日，北京證監(jiān)局以視頻形式召開2022年北京轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會，傳達(dá)證監(jiān)會相關(guān)會議精神，對機(jī)構(gòu)下一步發(fā)展提出方向和要求。

    會議指出，在我國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)中向好、長期向好的發(fā)展態(tài)勢下，隨著注冊制改革不斷深化、多層次資本市場不斷完善、投資者結(jié)構(gòu)明顯改善，證券基金機(jī)構(gòu)大有可為且任重道遠(yuǎn)。

    會議強(qiáng)調(diào)，下一步機(jī)構(gòu)監(jiān)管的重點(diǎn)是，規(guī)范公司治理和加強(qiáng)人員管理、加強(qiáng)投行能力建設(shè)、推行全流程風(fēng)控和質(zhì)控、推動科技賦能。一是要切實(shí)提升認(rèn)識，并將認(rèn)識付諸于實(shí)踐，圍繞資本市場功能定位、機(jī)構(gòu)功能發(fā)揮，推動高質(zhì)量發(fā)展；二是要抓住關(guān)鍵點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，夯實(shí)發(fā)展基礎(chǔ)，提升合規(guī)管理層次，緊跟監(jiān)管動向；三是要強(qiáng)化安全管理，將安全管理、風(fēng)險(xiǎn)防控始終擺在工作的突出位置。