落實行政執(zhí)法當事人承諾制度意在定紛止爭 不意味著可以“花錢買平安”

    本報記者 邢萌

    11月29日，國務(wù)院正式公布《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》（以下簡稱《辦法》），自2022年1月1日起施行?！掇k法》共21條，主要規(guī)定了以下內(nèi)容：一是明確證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度的內(nèi)涵和適用原則，二是規(guī)定適用證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾的基本流程，三是明確不適用證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾的情形，四是明確承諾金的使用和管理方式，五是明確監(jiān)督制約機制。

    “證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度在提高執(zhí)法效率、及時賠償投資者損失、盡快恢復(fù)市場秩序等方面具有重要意義。”司法部、證監(jiān)會有關(guān)負責人表示，一是有效提高執(zhí)法效能，化解資本市場執(zhí)法面臨的“查處難”與市場要求“查處快”之間的矛盾；二是及時賠償投資者損失，增強其獲得感和滿意度；三是切實提高違法成本，增強監(jiān)管實效。四是行政執(zhí)法當事人承諾制度能夠盡快實現(xiàn)案結(jié)事了、定紛止爭，從而妥善化解社會矛盾，及時恢復(fù)市場秩序，穩(wěn)定預(yù)期。

    據(jù)介紹，證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾具有三個適用條件和六項基本流程。在適用條件方面，首先，《辦法》明確規(guī)定行政執(zhí)法當事人承諾制度的實施應(yīng)當遵循公平、自愿、誠信原則，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。其次，《辦法》明確當事人可以申請適用行政執(zhí)法當事人承諾的時間環(huán)節(jié)。再次，《辦法》明確了不適用行政執(zhí)法當事人承諾的情形。在基本流程方面，包括申請及受理、溝通協(xié)商、簽署協(xié)議、中止調(diào)查、履行協(xié)議、終止調(diào)查等六項基本流程。

    證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度在最大限度保護投資者合法權(quán)益的同時，也保護了當事人自身合法權(quán)益。對此，上述負責人表示，一方面，行政執(zhí)法當事人承諾制度能夠及時賠償投資者損失，且不影響其行使民事訴訟權(quán)利，充分尊重投資者對救濟渠道的選擇權(quán)；另一方面，《辦法》通過嚴格規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)實施行政執(zhí)法當事人承諾的行為規(guī)范，保障當事人權(quán)益。

    “國務(wù)院明確資本市場建設(shè)堅持‘建制度、不干預(yù)、零容忍’的方針。《辦法》貫徹落實上述精神，作了如下規(guī)定。”司法部、證監(jiān)會有關(guān)負責人表示，一是當事人承諾具有嚴格適用條件，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)經(jīng)審查并集體決策后才能決定案件能否適用該制度。二是承諾金兼具懲戒和賠償功能，承諾金數(shù)額的確定應(yīng)當綜合考慮當事人因涉嫌違法行為可能獲得的收益或者避免的損失、當事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款和沒收違法所得的金額，以及投資者因當事人涉嫌違法行為所遭受的損失等諸多因素，通常情況下數(shù)額要高于行政處罰的罰沒款數(shù)額。三是除要求當事人交納承諾金外，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)還可以要求當事人采取自我核查整改、完善內(nèi)部控制制度、增加合規(guī)檢查頻次、主動調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，以糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失、消除損害或者不良影響。因此，適用行政執(zhí)法當事人承諾，是堅持“零容忍”要求的具體體現(xiàn)，不意味著當事人可以“花錢買平安”。

    此外，上述負責人還對《辦法》建立的監(jiān)督制約機制等內(nèi)容作出回應(yīng)。在監(jiān)督制約機制方面，一是建立內(nèi)部制約機制。二是加強外部制衡和社會監(jiān)督。三是限制適用范圍，防止制度濫用。在制度完善方面，一是擴展了申請時間。二是調(diào)整了適用范圍和條件。三是優(yōu)化了啟動程序。四是完善承諾金數(shù)額的確定因素。五是明確集體決策制度。

    下一步，證監(jiān)會將加快推進《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定》等相關(guān)配套制度的制定工作，會同財政部將2015年2月份發(fā)布的《行政和解金管理暫行辦法》修改為《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾金管理辦法》，進一步細化具體操作實施要求，更好落實《證券法》要求和確保《辦法》落地實施。

    證監(jiān)會將嚴格落實“零容忍”要求，加大對資本市場違法行為執(zhí)法力度，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化資本市場環(huán)境。同時，貫徹落實《辦法》規(guī)定，及時回應(yīng)解決證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況、新問題，依法保護投資者合法權(quán)益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。