證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度明年起施行

    事關(guān)所有證券市場(chǎng)投資者的證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾新規(guī)昨日出臺(tái)，將自明年開(kāi)始正式實(shí)施。證券市場(chǎng)投資者保護(hù)將得到進(jìn)一步加強(qiáng)。

    國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)日前簽署國(guó)務(wù)院令，公布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》（下稱《辦法》），《辦法》自2022年1月1日起施行。昨日，證監(jiān)會(huì)同步就《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（下稱《承諾金辦法》）、《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》（下稱《承諾制度實(shí)施規(guī)定》）向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

    證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息表示，《辦法》在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，以行政法規(guī)形式對(duì)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度作出了規(guī)定?！掇k法》通過(guò)明確基本流程、嚴(yán)格限定適用范圍、健全監(jiān)督制約機(jī)制來(lái)規(guī)范行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的實(shí)施，確保制度公開(kāi)公平公正，保護(hù)投資者合法權(quán)益、提高執(zhí)法效能、防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

    行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度正式出臺(tái)

    證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，是指國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌證券期貨違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，當(dāng)事人履行承諾后國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。

    《辦法》共21條，主要規(guī)定了五方面內(nèi)容。包括：明確證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的內(nèi)涵和適用原則、規(guī)定適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的基本流程、明確不適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形、明確承諾金的使用和管理方式、明確監(jiān)督制約機(jī)制。

    與2015年證監(jiān)會(huì)制定的《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》相比，《辦法》在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了相關(guān)制度，擴(kuò)展了申請(qǐng)時(shí)間，調(diào)整了適用范圍和條件，優(yōu)化了啟動(dòng)程序，完善了承諾金數(shù)額的確定因素，明確了集體決策制度。

    證監(jiān)會(huì)昨日開(kāi)始公開(kāi)征求意見(jiàn)的《承諾金辦法》、《承諾制度實(shí)施規(guī)定》作為《辦法》的配套規(guī)則，進(jìn)一步細(xì)化完善了《辦法》的相關(guān)規(guī)定，其中，《承諾制度實(shí)施規(guī)定》共23條，主要細(xì)化規(guī)定了承諾制度的適用條件、辦理程序、承諾金的管理使用等內(nèi)容；《承諾金辦法》總體沿用了2015年發(fā)布的《和解金辦法》，并結(jié)合上位法和實(shí)踐需要進(jìn)行了修改完善。

    證監(jiān)會(huì)稱，下一步，將嚴(yán)格落實(shí)“零容忍”要求，加大對(duì)資本市場(chǎng)違法行為執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊各類(lèi)違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化資本市場(chǎng)環(huán)境。同時(shí)，將及時(shí)回應(yīng)解決證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    明確當(dāng)事人承諾制度相關(guān)實(shí)施細(xì)節(jié)

    從主要內(nèi)容來(lái)看，《辦法》明確規(guī)定了當(dāng)事人承諾適用條件。首先，行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵循公平、自愿、誠(chéng)信原則，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。其次，當(dāng)事人可以申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的時(shí)間，為當(dāng)事人收到國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)案件調(diào)查法律文書(shū)后，至國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定之前。

    《辦法》明確，證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施的基本流程包括六個(gè)方面，即：申請(qǐng)及受理、溝通協(xié)商、簽署協(xié)議、中止調(diào)查、履行協(xié)議、終止調(diào)查。

    為防范道德風(fēng)險(xiǎn)、利益沖突和執(zhí)法不公，《辦法》作出了建立內(nèi)部制約機(jī)制，加強(qiáng)外部制衡和社會(huì)監(jiān)督，限制適用范圍、防止制度濫用等三方面規(guī)定。

    此外，《辦法》還明確了不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形。包括：當(dāng)事人因證券期貨犯罪被判處刑罰或者被行政處罰未逾一定年限；涉嫌證券期貨犯罪依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理；涉嫌證券期貨違法行為情節(jié)嚴(yán)重、社會(huì)影響惡劣；沒(méi)有新事實(shí)、新理由就同一案件再次提出申請(qǐng)，或者因自身原因未履行或者未完全履行承諾，就同一案件再次提出申請(qǐng)；以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)基于審慎監(jiān)管原則，認(rèn)為不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的其他情形。

    據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)還將進(jìn)一步細(xì)化適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形。

    行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾不是“花錢(qián)買(mǎi)平安”

    實(shí)施行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，在最大限度保護(hù)投資者合法權(quán)益的同時(shí)，也保護(hù)了當(dāng)事人自身的合法權(quán)益。證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息表示，一方面，行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度能夠及時(shí)賠償投資者損失，且不影響其行使民事訴訟權(quán)利，充分尊重了投資者對(duì)救濟(jì)渠道的選擇權(quán)；另一方面，《辦法》通過(guò)嚴(yán)格規(guī)范國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)實(shí)施行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的行為，保障了當(dāng)事人的權(quán)益。

    證監(jiān)會(huì)還強(qiáng)調(diào)，適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，是堅(jiān)持“零容忍”要求的具體體現(xiàn)，不意味著當(dāng)事人可以“花錢(qián)買(mǎi)平安”。

    首先，當(dāng)事人承諾具有嚴(yán)格的適用條件，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審查并集體決策后才能決定案件能否適用該制度。其次，承諾金兼具懲戒和賠償功能，承諾金數(shù)額的確定將綜合考慮當(dāng)事人因涉嫌違法行為可能獲得的收益或者避免的損失、當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款和沒(méi)收違法所得的金額，以及投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失等諸多因素，通常情況下數(shù)額要高于行政處罰的罰沒(méi)款數(shù)額。再者，除要求當(dāng)事人交納承諾金外，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以采取要求當(dāng)事人自我核查整改、完善內(nèi)控制度、增加合規(guī)檢查頻次、主動(dòng)調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失、消除損害或者不良影響。