本報記者 邢萌
11月29日,證監(jiān)會分別就《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《規(guī)定》)和《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾金管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《承諾金辦法》)向社會公開征求意見,意見反饋截止時間為2021年12月13日。
證監(jiān)會表示,《規(guī)定》的起草堅持以下原則:一是發(fā)揮制度特色。充分發(fā)揮行政執(zhí)法當事人承諾制度特色,及時賠償投資者損失,增強投資者群體的獲得感和滿足感。二是穩(wěn)步審慎推進。對于行政執(zhí)法當事人承諾這一新型執(zhí)法方式,總體上仍然按照穩(wěn)步審慎的原則推進。在遵守上位法規(guī)定的基礎(chǔ)上,認真總結(jié)實踐經(jīng)驗,嚴格限定適用范圍,細化完善辦理程序,確保新制度平穩(wěn)落地實施。三是強化監(jiān)督制約。建立嚴格的內(nèi)外部監(jiān)督制約制度,明確當事人承諾辦理部門與調(diào)查、處罰、投保、派出機構(gòu)等各部門單位的職責分工,防范道德風險和利益沖突。
《規(guī)定》共23條,在《證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法(草案)》的基礎(chǔ)上,主要細化規(guī)定了適用條件、辦理程序、承諾金的管理使用等內(nèi)容。主要內(nèi)容包括以下幾個方面:一是嚴格限定適用范圍;二是厘清承諾辦理部門與調(diào)查、審理部門之間的協(xié)調(diào)銜接機制;三是明確承諾辦理部門與承諾金測算部門做好協(xié)調(diào)配合;四是規(guī)定投資者賠付機制安排;五是明確派出機構(gòu)在行政執(zhí)法當事人承諾中的作用;六是加強監(jiān)督制約,嚴防道德風險。
對于《承諾金辦法》,證監(jiān)會表示,此次修改形成的《承諾金辦法》總體沿用了2015年發(fā)布的《行政和解金管理暫行辦法》,并結(jié)合上位法和實踐需要進行修改完善,主要修改如下內(nèi)容:一是根據(jù)《證券法》第一百七十一條的表述,將原“和解金”相關(guān)表述調(diào)整為“承諾金”,并刪除了相關(guān)定義條款。二是根據(jù)實踐中出現(xiàn)的具體情況對承諾金的管理方式進行了完善。三是加強投資者保護,鼓勵當事人積極賠付投資者,為當事人自行賠付投資者預留了制度空間。《承諾金辦法》的出臺,將為加強投資者保護、使受損投資者獲得利益賠付提供堅實保障。有利于提升監(jiān)管效能,穩(wěn)定市場秩序。
下一步,證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況,對《規(guī)定》和《承諾金辦法》作進一步修改完善。
13:16 | 長華集團前三季度實現(xiàn)營收16.58億... |
13:09 | 電廣傳媒前三季實現(xiàn)凈利潤6099萬元... |
13:08 | 芒果超媒前三季度營業(yè)利潤達16.92... |
13:05 | 金蝶AI新品發(fā)布 助力企業(yè)數(shù)智化變... |
13:04 | 文遠知行正式在納斯達克掛牌上市 |
13:03 | 愛爾眼科舉辦第六屆投資者接待日 ... |
13:00 | 環(huán)保與新能源業(yè)務雙輪驅(qū)動 永清環(huán)... |
12:58 | 企業(yè)高質(zhì)量出??茨仙?畢馬威年會... |
12:55 | ST百靈:前三季度實現(xiàn)凈利潤8822萬... |
11:59 | 中國科學院院士徐春明:清潔能源是... |
11:56 | 《證券日報》社副社長、《中國書畫... |
11:31 | 天合光能解決方案專家魏本鋼:光儲... |
版權(quán)所有證券日報網(wǎng)
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證B2-20181903
京公網(wǎng)安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。
證券日報社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800 網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關(guān)注
掃一掃,加關(guān)注