充分發(fā)揮行政執(zhí)法當事人承諾制度特色 證監(jiān)會就兩項相關(guān)文件公開征求意見

    本報記者 邢萌

    11月29日，證監(jiān)會分別就《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《規(guī)定》）和《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾金管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《承諾金辦法》）向社會公開征求意見，意見反饋截止時間為2021年12月13日。

    證監(jiān)會表示，《規(guī)定》的起草堅持以下原則：一是發(fā)揮制度特色。充分發(fā)揮行政執(zhí)法當事人承諾制度特色，及時賠償投資者損失，增強投資者群體的獲得感和滿足感。二是穩(wěn)步審慎推進。對于行政執(zhí)法當事人承諾這一新型執(zhí)法方式，總體上仍然按照穩(wěn)步審慎的原則推進。在遵守上位法規(guī)定的基礎(chǔ)上，認真總結(jié)實踐經(jīng)驗，嚴格限定適用范圍，細化完善辦理程序，確保新制度平穩(wěn)落地實施。三是強化監(jiān)督制約。建立嚴格的內(nèi)外部監(jiān)督制約制度，明確當事人承諾辦理部門與調(diào)查、處罰、投保、派出機構(gòu)等各部門單位的職責分工，防范道德風險和利益沖突。

    《規(guī)定》共23條，在《證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法（草案）》的基礎(chǔ)上，主要細化規(guī)定了適用條件、辦理程序、承諾金的管理使用等內(nèi)容。主要內(nèi)容包括以下幾個方面：一是嚴格限定適用范圍；二是厘清承諾辦理部門與調(diào)查、審理部門之間的協(xié)調(diào)銜接機制；三是明確承諾辦理部門與承諾金測算部門做好協(xié)調(diào)配合；四是規(guī)定投資者賠付機制安排；五是明確派出機構(gòu)在行政執(zhí)法當事人承諾中的作用；六是加強監(jiān)督制約，嚴防道德風險。

    對于《承諾金辦法》，證監(jiān)會表示，此次修改形成的《承諾金辦法》總體沿用了2015年發(fā)布的《行政和解金管理暫行辦法》，并結(jié)合上位法和實踐需要進行修改完善，主要修改如下內(nèi)容：一是根據(jù)《證券法》第一百七十一條的表述，將原“和解金”相關(guān)表述調(diào)整為“承諾金”，并刪除了相關(guān)定義條款。二是根據(jù)實踐中出現(xiàn)的具體情況對承諾金的管理方式進行了完善。三是加強投資者保護，鼓勵當事人積極賠付投資者，為當事人自行賠付投資者預留了制度空間。《承諾金辦法》的出臺，將為加強投資者保護、使受損投資者獲得利益賠付提供堅實保障。有利于提升監(jiān)管效能，穩(wěn)定市場秩序。

    下一步，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況，對《規(guī)定》和《承諾金辦法》作進一步修改完善。